Професійна підготовка фахівців з питань фондового ринку

ПИТАННЯ ДО ТЕМ СПЕЦІАЛІЗОВАНОЇ ПРОГРАМИ НАВЧАННЯ ФАХІВЦІВ З ПИТАНЬ КЛІРИНГОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ

1. Що таке клиринг, клірингова діяльність?
2. Що таке Розрахунковий центр, клірингові установи?
3. Які умови провадження клірингової діяльності?
4. Які вимоги до організації системи обліку в кліринговій установі?
5. Які існують форми державного регулювання та контролю за кліринговою діяльністю?

1. Що таке фондова біржа?
2. Які існують вимоги до членів фондової біржі?
3. Який порядок заємодії фондових бірж з торговцями цінних паперів?
4. Який порядок заємодії фондових бірж з емітентами цінних паперів?
5. Який порядок укладання договірів між кліринговою установою та фондовою біржою, між кліринговою установою та учасником клірингу?

1. Якими законодавчими актами регулюється діяльність депозитарної системи в Україні?
2. Які основні засади діяльності Центрального депозитарію та депозитарних установ?
3. Які правила зберігання цінних паперів у Центральному депозитарії?
4. Які основні норми та правила депозитарної діяльності?
5. Який порядок взаємодії учасників депозитарної системи при відкриття та обслуговуванні рахунків в цінних паперах, а також в ході здійснення розрахунків за правочинами з цінними паперами?

1. Які існують види строкових фінансових інструментів?
2. Що таке ф’ючерсний контракт, опціон?
3. Який порядок організації торгівлі ф’ючерсними контрактами та опціонами?
4. Які основні правила здійснення клірингу та розрахунків за строковими інструментами?
5. Які основні заходи щодо запобігання та недопущення маніпулювання цінами похідних (деривативів)?

1. Назвіть основні внутрішні документи особи, яка провадить клірингову діяльність?
2. Які основні засади організації внутрішнього аудиту?
3. Які встановлено вимоги НКЦПФР щодо типових договорів, що укладаються особою, яка провадить клірингову діяльність?
4. Назвіть основні вимоги до організаційно-технічного забезпечення діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність?
5. Які основні вимоги до приміщень та сховищ осіб, які провадять клірингову діяльність?

1. Які загальні вимоги до отримання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення – клірингової діяльності?
2. Які основні вимоги ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення– клірингової діяльності?
3. Назвіть підстави та процедуру анулювання ліцензії?
4. Яка відповідальність за порушення вимог законодавства з питань клірингової діяльності?
5. Які основні вимоги НКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні?

1. Які існують види інформації, що подаються до НКЦПФР?
2. Який порядок складання та надання інформації до НКЦПФР?
3. Назвіть основні засади державного контролю за складанням та поданням адміністративних даних?

1. Які вимоги встановлено до програмного забезпечення осіб, що провадять клірингову діяльність?
2. Назвіть основні програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з цінними паперами?
3. Які практичні особливості роботи з програмними продуктами для осіб, що провадять клірингову діяльність?
4. Які основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних?
5. Назвіть основні види інтернет-технологій в діяльності осіб, що провадять клірингову діяльність?

1. Назвіть основні ризики професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
2. Які встановлено пруденційні нормативи клірингової діяльності?
3. Який встановдено порядок розрахунку пруденційних показників клірингової діяльності?
4. Опишіть внутрішю систему запобігання та мінімізації впливу ризиків?
5. Які існують основні види державного контролю у процесі здійснення пруденційного нагляду?