Професійна підготовка фахівців з питань фондового ринку

ПИТАННЯ ДО ТЕМ БАЗОВОЇ ПРОГРАМИ НАВЧАННЯ

1. Які ознаки найбільш чітко характеризують підприємництво?
2. З якою метою здійснюється підприємництво (відповідно до статті 42 Господарського Кодексу України)?
3. Як іменується людина як учасник цивільних відносин?
4. Які умови встановлені у Цивільному Кодексі України для реєстрації фізичної особи в якості підприємця?
5. Нормативно-правовим актом якої юридичної сили визначається порядок державної реєстрації фізичної особи як підприємця?
6. Які категорії фізичних осіб не мають права займатися підприємницькою діяльністю?
7. Як визначається юридична особа у Цивільному Кодексі України?
8. Яким є строк державної реєстрації юридичної особи?
9. Ким приймаються (затверджуються) установчі документи юридичної особи приватного права?
10. Яке право повинні мати особи для того щоб, створити товариство як оргіанізаційно-правову форму юридичної особи?
11. Які є основні ознаки філії як відокремленого підрозділу юридичної особи?
12. Що таке господарська компетенція суб’єкта господарювання?
13. Які існують види суб’єктів господарювання?
14. Які є види підприємств залежно від форми власності на майно, на базі якого вони створені?
15. Які існують види підприємств залежно від способу утворення (заснування) та формування статутного капіталу?
16. Відповідно до рішення якого державного органу створюються казенні підприємства?
17. Що є установчим документом казенного підприємства?
18. Як іменується первинний капітал господарського товариства?
19. Який з видів господарських товариств діє на підставі засновницького договору?
20. Які господарські товариства не можуть бути створені однією особою?
21. Чи є володіння корпоративними правами підприємництвом?
22. Які існують типи акціонерних товариств?
23. Якою є максимальна кількість акціонерів у приватному акціонерному товаристві?
24. В якій формі можуть існувати акції за законодавством України?
25. Які види акцій має право випускати акціонерне товариство за законодавством України?
26. Який документ підтверджує наявність у особи на певний момент часу прав на бездокументарні цінні папери та прав за бездокументарними цінними паперами?
27. Яким є мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства?
28. В яких межах учасник товариства з обмеженою відповідальністю несе ризик збитків, пов’язаних з діяльністю товариства?
29. Яким є мінімальний розмір статутного капіталу товариства з обмеженою відповідальністю?
30. Протягом якого строку статутний капітал товариства з обмеженою відповідальністю підлягає сплаті учасниками товариства при його створенні?
31. Як іменується договір, за яким учасники товариства з обмеженою відповідальністю зобов’язуються реалізовувати свої права та повноваження певним чином або утримуватися від їх реалізації?
32. За який період учасникам товариства з обмеженою відповідальністю можуть виплачуватися дивіденди?
33. За якими боргами повного товариства відповідає учасник такого товариства?
34. Які є істотні ознаки командитного товариства?
35. В якому випадку господарське товариство визнається залежним?
36. Які цінні папери відносяться до боргових?
37. Які існують види цінних паперів залежно від порядку їх розміщення (видачі)?
38. Що становить основу правового режиму майна суб’єктів господарювання?
39. До якого виду прав відноситься право власності?
40. Яким чином особа здійснює право власності?
41. Які права становлять зміст права власності?
42. Які форми права власності закріплені у законодавстві України?
43. Із права власності яких субєктів утворюється право приватної власності?
44. Хто є суб’єктом права господарського відання?
45. Яке обмеження передбачає право господарського відання?
46. З якою метою суб’єкт господарювання наділяється майном на праві оперативного управління?
47. Внаслідок чого виникає право довірчої власності?
48. Яким шляхом у разі невиконання боржником забезпеченого заставою зобов’язання погашаються вимоги заставодержателя?
49. На підставі чого виникає іпотека?
50. На що спрямована дія правочину?
51. Яку юридичну дію можна назвати договором?
52. Якими є наслідки недодержання письмової форми правочину?
53. Як іменуються сторони господарського зобов’язання?
54. Які є основні види господарських зобов’язань?
55. Що є характерним для правового регулювання господарських договорів?
56. Які господарські договори називають примірними?
57. Які умови договору є істотними?
58. Які є види спадкування?
59. Хто входить у першу чергу на право спадкування за законом?
60. У чию власність переходить спадщина, яка визнана судом відумерлою?

1.Який банк вважається банком з іноземним капіталом?
2. Що таке банківська діяльність?
3. Що таке банківська ліценція?
4. Який орган видає банківську ліцензію?
5. На підставі якої ліцензії філії іноземних банків мають право здійснювати банківську діяльність в Україні:
6. Який орган веде державний реєстр банків?
7. Які відомості містить державний реєстр банків?
8. Що таке інспекційна перевірка банку та ким вона здійснюється?
9. Чи входять до складу банківської системи України філії іноземних банків, що створені і діють на території України, відповідно до положень законів України?
10. Який орган визначає особливості регулювання та нагляду за банком, що має статус Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках?
11. Чи можуть банки в Україні створюватися у формі товариства з обмеженою відповідальністю?
12. Який банк називається «державним банком»?
13. З якою метою створюються банківські спілки та асоціації?
14. Чи мають право банківські спілки та асоціації втручатися у діяльність банків - членів асоціації (спілки)?
15. Хто може бути учасниками банку?
16. Чи можуть бути засновниками банку та власниками істотної участі у банку інститути спільного інвестування?
17. Яким є мінімальний розмір статутного капіталу юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність?
18. Який орган встановлює порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій Центральному депозитарію цінних паперів?
19. Яку діяльність забороняється здійснювати банкам?
20. Які форми регулювання банківської діяльності?
21. Які форми здійснення банківського нагляду?
22. Які суб’єкти належать до фінансових установ? Які не належать?
23. Хто є учасниками ринку фінансових послуг?
24. Хто є учасниками небанківської фінансової групи?
25. Які послуги вважаються фінансовими послугами?
26. Який термін встановлено для звернення юридичної особи, яка має намір надавати фінансові послуги, до відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг, для включення її до державного реєстру фінансових установ?
27. Яку інформацію зобов’язані на вимогу клієнта надати фінансові установи?
28. Що вважається наглядом на консолідованій основі?
29. Які форми державного регулювання ринків фінансових послуг?

1. Який ринок цінних паперів називають вторинним?
2. Хто є першим власником цінних паперів?
3. Чи є вторинним ринок цінних паперів на якому продаються виключно цінні папери підприємств, що не знаходяться в лістингу?
4. Чи є первинним ринок цінних паперів на якому продаються цінні папери виключно стратегічних підприємств?
5. Чи належать до суб’єктів фондового ринку професійні учасники депозитарної системи України?
6. Чи належать фондові біржі до суб'єктів інфраструктури фондового ринку?
7. Чи належить до фондового ринку ринок, на якому продаються основні фонди підприємств?
8. Чи може бути фізична особа емітентом цінних паперів?
9. Чи можуть бути міські ради емітентами цінних паперів?
10. Чи можуть бути фізичні особи учасниками первинного ринку цінних паперів?
11. Чи можуть бути фізичні особи учасниками фондового ринку?
12. Що означає термін «емітент»?
13. Що означають терміни «інвестори в цінні папери», «інституційні інвестори»?
14. Що означає термін «фондовий ринок»?
15. Що означає термін «цінний папір»?
16. Який ринок є біржовим?
17. Який ринок є позабіржовим?
18. Який ринок цінних паперів є первинним?
19. З якого моменту об’єднання професійних учасників фондового ринку набуває статусу СРО?
20. За рахунок яких коштів інвесторів може здійснюватись інвестиційна діяльність?
21. У якій формі мають укладатися договір доручення, договір комісії або договір про управління цінними паперами з торговцем цінними паперами?
22. Хто видає ліцензії, які є підставою провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
23. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр інститутів спільного інвестування?
24. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів?
25. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр саморегулівних організацій?
26. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків)?
27. Хто встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
28. Хто встановлює перелік документів, необхідних для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
29. Хто встановлює порядок видачі та анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
30. Хто встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями?
31. Хто встановлює порядок та умови проведення реєстрації саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку?
32. Хто є організаторами торгівлі на фондовому ринку?
33. Хто є учасниками фондового ринку в Україні?
34. Хто здійснює ліцензування професійних учасників фондового ринку?
35. Хто має право провадити професійну діяльність з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку?
36. Хто може бути емітентом цінних паперів?
37. Хто такі професійні учасники фондового ринку, які види професійної діяльності здійснюються на фондовому ринку?
38. Хто такі торговці цінними паперами?
39. Хто установлює критерії та вимоги до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку?
40. Чи допускається поєднання професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення з іншими видами професійної діяльності, за винятком банківської?
41. Чи вважається професійною діяльністю на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення розрахунково-клірингова діяльність?
42. Які правочини щодо цінних паперів можуть і вчинятися без участі або посередництва торгівця цінними паперами?
43. Чи є фондова біржа юридичною особою?
44. Чи є діяльність з торгівлі цінними паперами професійною діяльністю на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
45. Для яких професійних учасників фондового ринку членство щонайменше в одній саморегулівної організації є умовою здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
46. Хто є інституційними інвесторами в Україні?
47. Чи є професійна діяльність на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення виключним видом діяльності?
48. Чи має право торговець цінними паперами укладати договори про управління цінними паперами з фізичними особами?
49. Чи має право торговець цінними паперами укладати договори про управління цінними паперами з компанією з управління активами?
50. Чи може бути зупинено або припинено інвестиційну діяльність?
51. Чи може діяльність з управління активами інституційних інвесторів поєднуватись з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
52. Чи можуть банки виступати торговцями цінними паперами?
53. Чи можуть банки здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
54. Чи можуть бути інвесторами в цінні папери українських емітентів юридичні особи - нерезиденти?
55. Чи можуть бути фізичні особи інвесторами в цінні папери?
56. Чи можуть організатори торгівлі здійснювати діяльність з проведення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на такому організаторі торгівлі?
57. Чи можуть організатори торгівлі провадити інші види професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, крім діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку?
58. Чи можуть фізичні особи бути професійними учасниками фондового ринку?
59. Чи підлягає державній реєстрації в Міністерстві юстиції України як нормативно-правовий акт рішення НКЦПФР про делегування саморегулівній організації повноважень?
60. Чи підлягає оприлюдненню рішення НКЦПФР про делегування саморегулівній організації повноважень?
61. Чи підлягає професійна діяльність на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення ліцензуванню?
62. Які існують види професійної діяльності на фондовому ринку?

1. Що є державним регулюванням ринку цінних паперів?
2. Що є метою державного регулювання ринку цінних паперів?
3. У якій формі здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів?
4. Хто визначає порядок ведення та веде реєстри професійних учасників ринку цінних паперів?
5. Хто визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та СРО?
6. Хто встановлює вимоги щодо випуску цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України?
7. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків)?
8. Хто встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів?
9. Хто встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств?
10. Хто встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів в Україні іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями?
11. Хто здійснює державне регулювання ринку цінних паперів?
12. З якою метою на підставі Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» створюється Координаційна рада?
13. Хто очолює Координаційну раду створену відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»?
14. Хто входить до складу Координаційної ради створеної відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»?
15. Хто затверджує склад Координаційної ради створеної відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та положення про неї?
16. Хто встановлює додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками?
17. Хто встановлює вимоги до правил фондової біржі та реєструє її правила?
18. Хто встановлює порядок та видає ліцензії на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери?
19. Хто встановлює порядок і реєструє СРО, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та діяльність у сфері накопичувального пенсійного забезпечення?
20. Хто встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів?
21. Хто у межах, визначених Законом України «Про інститути спільного інвестування» встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування?
22. Хто погоджує відповідно до Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 % статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління?
23. Кому підпорядкована НКЦПФР, як колегіальний орган?
24. Яку структуру (складові) має НКЦПФР (як державний орган)?
25. Хто є державними службовцями в НКЦПФР?
26. Хто затверджує Положення про НКЦПФР?
27. У якому складі утворюється НКЦПФР як колегіальний орган?
28. Який порядок призначення Голови НКЦПФР?
29. Який порядок призначення членів НКЦПФР?
30. Який порядок звільнення Голови НКЦПФР?
31. Який порядок звільнення членів НКЦПФР?
32. Що є основною формою роботи НКЦПФР як колегіального органу?
33. За яких умов засідання НКЦПФР є правомочним?
34. За яких умов рішення НКЦПФР вважається прийнятим?
35. Чи можуть бути Голова та член НКЦПФР власниками корпоративних прав професійних учасників фондового ринку?
36. Якій строк повноважень Голови НКЦПФР?
37. Якій строк повноважень членів НКЦПФР?
38. Чи є обмеження для перебування на посаді Голови НКЦПФР для однієї особи?
39. Чи є обмеження для перебування на посаді члена НКЦПФР для однієї особи?
40. Хто призначає на посади та звільняє з посад керівників та працівників центрального апарату НКЦПФР?
41. Хто має право без спеціальних дозволів представляти НКЦПФР у суді?
42. Хто затверджує кадровий резерв центрального апарату НКЦПФР?
43. Хто у разі відсутності Голови НКЦПФР або неможливості здійснення ним своїх повноважень виконує його обов’язки?
44. Хто здійснює державну реєстрацію нормативно-правових актів НКЦПФР?
45. До кого має звертатись з позовами (заявами) НКЦПФР у зв’язку з порушенням законодавства України про цінні папери?
46. Хто має право у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на фондовій біржі до усунення таких порушень?
47. Кому має право НКЦПФР надсилати обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери?
48. Що має робити НКЦПФР у разі виявлення нею фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до її компетенції не входить накладення стягнень за відповідні правопорушення? 49. Що має робити НКЦПФР у разі виявлення нею порушень законодавства про захист економічної конкуренції?
50. Які заходи має вживати НКЦПФР до професійних учасників ринку цінних паперів у разі виявлення порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів?
51. Яку інформацію мають надавати правоохоронні органи на прохання уповноважених осіб НКЦПФР?
52. Які документи зобов’язані органи приватизації надавати НКЦПФР на її запити?
53. Які документи зобов’язані органи виконавчої влади надавати НКЦПФР на її запити?
54. Де може бути оскаржене рішення НКЦПФР про накладання санкцій на учасників ринку цінних паперів?
55. Кого має інформувати НКЦПФР про накладені нею штрафи на комерційні банки?
56. У який термін НКЦПФР має інформувати Національний банк України про накладені нею штрафи на комерційні банки?
57. Який документ має скласти уповноважена особа НКЦПФР, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів?
58. Хто має право розглядати справи та застосовувати санкції до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
59. З якого моменту об’єднання професійних учасників фондового ринку набуває статусу СРО за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів та у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
60. За скількома видами професійної діяльності одне об’єднання професійних учасників фондового ринку може набути статус СРО?
61. Хто надає статус СРО та видає відповідне свідоцтво про надання статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку?
62. На який строк видається НКЦПФР свідоцтво про надання статусу СРО професійних учасників фондового ринку?
63. Хто приймає рішення про позбавлення статусу СРО?
64. Хто розробляє і затверджує обов’язкові для виконання членами СРО Правила (стандарти) провадження відповідного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
65. Хто має право приймати рішення про делегування СРО додаткових повноважень?

1. Кому належать права, посвідчені іменним цінним папером?
2. Кому належать права, посвідчені ордерним цінним папером?
3. Що означає термін «цінний папір»?
4. Що посвідчують приватизаційні цінні папери?
5. Що посвідчують боргові цінні папери?
6. Якими за формою існування можуть бути цінні папери?
7. Якими можуть бути цінні папери за формою випуску згідно Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»?
8. Як цінні папери належать до емісійних, які до неемісійних?
9. Які групи цінних паперів можуть бути у цивільному обороті в Україні?
10. Які права надають похідні цінні папери?
11. Які права надають товаророзпорядчі цінні папери їхньому держателю?
12. Які цінні папери відносяться до боргових цінних паперів?
13. Які цінні папери відносяться до пайових цінних паперів?
14. Які цінні папери належать до іпотечних цінних паперів?

1. Якою може бути форма випуску та форма існування ощадних (депозитних) сертифікатів?
2. Чи можуть випускатися ощадні (депозитні) сертифікати на пред’явника?
3. В якій формі можуть бути випущені облігації?
4. За скільки днів до початку публічного розміщення цінних паперів має бути опублікований проспект емісії цінних паперів?
5. За які дії емітент має сплачувати державне мито при випуску цінних паперів?
6. За якою ціною мають розміщувати свої акції корпоративні інвестиційні фонди інтервального або відкритого типу після їх реєстрації в реєстрі інститутів спільного інвестування?
7. На яку максимально суму юридична особа має право розміщувати облігації?
8. У який строк емітент повинен закінчити публічне розміщення цінних паперів?
9. У який строк після отримання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів НКЦПФР здійснює реєстрацію їх випуску та проспекту емісії або відмовляє в реєстрації?
10. У який формі можуть існувати акції акціонерних товариств згідно Закону України «Про акціонерні товариства»?
11. У яких випадках підлягає скасуванню реєстрація випуску акцій та анульовані свідоцтва про реєстрацію випусків акцій?
12. У якій валюті може бути установлено номінальну вартість акцій?
13. У якій формі може здійснюватись платіж за векселем на території України?
14. Якою може бути форма випуску акції?
15. У якому обсязі підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню?
16. Хто веде державний реєстр випусків цінних паперів?
17. Хто виступає емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду?
18. Хто є емітентом казначейських зобов’язань?
19. Хто затверджує порядок ведення реєстру виданих векселів векселедавцем?
20. Хто здійснює реєстрацію випуску облігацій підприємств та випуску облігацій місцевих позик?
21. Хто здійснює реєстрацію випуску та проспекту емісії цінних паперів?
22. Хто може бути емітентом акцій?
23. Хто може бути емітентом інвестиційних сертифікатів?
24. Хто несе відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів?
25. Чи дають облігації підприємств право на участь в управлінні емітентом?
26. Чи є права власників простих та привілейованих акцій рівними?
27. Чи здійснює НКЦПФР реєстрацію випуску державних облігацій України?
28. Чи має емітент сплачувати державне мито при реєстрації інформації про емісію облігацій місцевих позик?
29. Чи може акціонерне товариство випускати акції на пред'явника?
30. Чи може бути вексель внеском до статутного фонду господарського товариства?
31. Чи може кількість публічно розміщених цінних паперів перевищувати кількість цінних паперів, визначених у проспекті емісії цінних паперів?
32. Чи може кількість фактично розміщених цінних паперів бути менше, ніж кількість цінних паперів, визначена у проспекті їх емісії?
33. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій на пред'явника?
34. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій?
35. Чи може облігація мати номінальну вартість, визначену в іноземній валюті?
36. Чи може погашення облігацій здійснюватися майном?
37. Чи може реєстрація НКЦПФР випуску та проспекту емісії цінних паперів розглядатися як гарантія їх вартості?
38. Чи можуть акції корпоративного інвестиційного фонду, що розміщуються, бути оплачені майном та майновими правами?
39. Чи можуть бути прості іменні акції конвертовані у привілейовані акції чи інші цінні папери акціонерного товариства?
40. Чи можуть бути емітентом розмішені іменні облігації?
41. Чи можуть бути емітентом розмішені облігації на пред’явника?
42. Чи можуть бути привілейовані акції конвертовані у прості акції?
43. Чи можуть векселі існувати у бездокументарній формі?
44. Чи можуть державні облігації України бути випущені на пред’явника?
45. Чи можуть державні облігації України бути іменними?
46. Чи можуть державні облігації України бути розміщені у бездокументарній формі?
47. Чи можуть державні облігації України бути розміщені у документарній формі?
48. Чи можуть бути іменні акції документарної форми існування переведені у бездокументарну форму існування?
49. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом публічного продажу?
50. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом приватного розміщення?
51. Чи можуть мати власники привілейованих акцій право на участь в управлінні товариством?
52. Чи можуть облігацій, що розміщуються акціонерним товариством, бути конвертовані в акції цього акціонерного товариства?
53. Чи можуть під час публічного розміщення пайові цінні папери продаватися за ціною, меншою ніж їх номінальна вартість?
54. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду?
55. Чи підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню?
56. Чи підтверджує облігація зобов’язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк?
57. Чи регулюється обіг векселів в Україні Женевською конвенцією 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі?
58. Чи є дійсним вексель, що передбачає оплату частинами?
59. Що є підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною?
60. Що означає термін «недобросовісна емісія цінних паперів»?
61. Що таке «акція»?
62. Що таке «казначейське зобов’язання України»?
63. Що таке «вексель»?
64. Що таке «інвестиційний сертифікат»?
65. Що таке «облігація»?
66. Що таке «ощадний (депозитний) сертифікат»?
67. Яке розміщення цінних паперів є публічним розміщенням?
68. Яким є строк розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу?
69. Яким може бути розміщення цінних паперів?
70. Якими, в залежності від строку їх обігу, можуть бути державні облігації України?
71. Яких типів акції може розміщувати акціонерне товариство?
72. Які є обмеження щодо номінальної вартості акцій?
73. Які відмінності у реквізитах простого та переказного векселя?
74. Які майнові права посвідчує акція?
75. Які облігації є відсотковими?
76. Які облігації є дисконтними?
77. Які облігації є цільовими?
78. Які особи можуть на території України зобов’язуватися та набувати права за переказними і простими векселями?
79. Якою мовою складається вексель, який видається на території України і місце платежу за яким також знаходиться на території України?
80. Якою може бути частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства?
81. Яку інформацію про цінні папери має містити проспект емісії цінних паперів?
82. Яку особу називають «трасантом»?
83. З якого моменту виникають взаємні права і обов’язки іпотекодавця та іпотекодержателя за іпотечним договором?
84. Ким забезпечується проведення перевірок на відповідність стану іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій?
85. Ким забезпечується проведення аудиторських перевірок на відповідність стану іпотечного покриття структурованих іпотечних облігацій?
86. На підставі чого може виникати іпотека?
87. На яку особу покладається ведення реєстру іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій?
88. У разі визнання емітента банкрутом чи включаються до ліквідаційної маси права на іпотечні активи?
89. У якій формі здійснюється випуск іпотечних облігацій?
90. У якій формі можуть бути випущені іпотечні сертифікати?
91. Хто виступає установником управління іпотечними активами у разі випуску іпотечних сертифікатів участі?
92. Хто виступає установником управління іпотечними активами у разі випуску іпотечних сертифікатів з фіксованою доходністю?
93. Хто є емітентом звичайних іпотечних облігацій?
94. Хто є емітентом структурованих іпотечних облігацій?
95. Хто є іпотекодавцем?
96. Хто є управителем іпотечного покриття?
97. Хто здійснює ведення реєстру власників іменних іпотечних сертифікатів?
98. Хто здійснює державну реєстрацію випусків і проспектів емісії іпотечних облігацій?
99. Хто здійснює державну реєстрацію інформації про випуск іпотечних сертифікатів та випуск іпотечних сертифікатів?
100. Хто має право бути емітентом іпотечних сертифікатів?
101. Хто має право обрати розрахунковий банк щодо операцій з іпотечними сертифікатами?
102. Хто може бути емітентом іпотечних облігацій?
103. Хто може бути керуючим іпотекою?
104. Хто несе ризик випадкового знищення предмета іпотеки?
105. Хто приймає на себе ризик дострокового виконання основних зобов’язань, реформованих у консолідований іпотечний борг за іпотечними сертифікатами участі?
106. Хто приймає та оформлює рішення про випуск іпотечних сертифікатів, умови випуску, обігу та розрахунків за ними?
107. Хто такий «іпотекодержатель»?
108. Хто такий «майновий поручитель»?
109. Хто такий «іпотечний кредитор»?
110. Чи є іпотека видом забезпечення виконання зобов’язання нерухомим майном?
111. Чи має іпотека похідний характер від основного зобов’язання?
112. Чи має обмеження обіг іпотечних сертифікатів?
113. Чи має обраний емітентом іпотечних сертифікатів або управителем банк, який веде реєстр власників, отримати в НКЦПФР ліцензію на здійснення депозитарної діяльності?
114. Чи можуть випускатись іпотечні облігації на пред’явника?
115. Чи належать іпотечні облігації до емісійних цінних паперів?
116. Чи належать іпотечні сертифікати до емісійних цінних паперів?
117. Чи підлягає випуск іпотечних сертифікатів державній реєстрації?
118. Чи підлягає інформація про випуск іпотечних сертифікатів державній реєстрації?
119. Чи підлягає обтяження нерухомого майна іпотекою державній реєстрації?
120. Чи підлягає оприлюдненню інформація про випуск іпотечних сертифікатів після її реєстрації НКЦПФР?
121. Чи підлягають змінам умови іпотечного договору у разі включення іпотеки до іпотечного пулу?
122. Чи потрібно для кожного випуску звичайних іпотечних облігацій формувати окреме іпотечне покриття?
123. Чим відповідає емітент звичайних іпотечних облігацій (іпотечний кредитор) за виконання зобов’язань за іпотечними облігаціями?
124. Чим відповідає емітент структурованих іпотечних облігацій за виконання зобов’язань за такими іпотечними облігаціями?
125. Що засвідчує іпотечна облігація?
126. Що означає термін іпотека»?
127. Що посвідчують іпотечні цінні папери?
128. Що таке «іпотечне покриття»?
129. Що таке «іпотечний актив»?
130. Що таке «іпотечний пул»?
131. Яке зобов’язання, згідно Закону України «Про іпотеку», вважається «основним зобов'язанням»?
132. Який встановлено коефіцієнт іпотечного покриття за звичайними іпотечними облігаціями?
133. Який орган видає ліцензію на здійснення професійного виду діяльності на ринку цінних паперів «управитель іпотечним покриттям»?
134. Хто приймає на себе ризик дострокового виконання основних зобов’язань, реформованих у консолідований іпотечний борг за іпотечними сертифікатами з фіксованою доходністю?
135. Яким чином може здійснюватись оплата іпотечних сертифікатів при їх розміщенні?
136. Які види іпотечних облігацій можуть випускатися?
137. Які вимоги до загальної номінальної вартості іпотечних сертифікатів, випущених емітентом?
138. Які наслідки має недотримання умови державної реєстрації іпотечного договору?
139. Які облігації є «іпотечними облігаціями»?
140. Які права надають їх власникам іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю?
141. Які права надають їх власникам іпотечні сертифікати участі?
142. Які цінні папери відносяться до іпотечних цінних паперів?
143. Які цінні папери є іпотечними сертифікатами участі?
144. Якій цінний папір є іпотечним сертифікатом?

1. За яких умов сторона форвардного контракту має право відмовитися від його виконання?
2. Хто в Україні встановлює правила та зміни до них щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів?
3. Хто є особа, яка згідно з форвардним контрактом має купити базовий актив контракту?
4. Як називається особа, яка згідно ф’ючерсним контрактом має купити базовий актив контракту?
5. Хто є особа, яка згідно з форвардним контрактом має продати базовий актив контракту?
6. Як називається особа, яка згідно з ф’ючерсним контрактом має продати базовий актив контракту?
7. Хто є особа, яка згідно з опціоном має право купити базовий актив опціону?
8. Хто за умовами опціону виплачує продавцю премію опціону?
9. Хто в Україні реєструє правила та зміни до них щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів?
10. Хто створює організаційні, технологічні, інформаційні, правові та інші умови для централізованого укладання і виконання договорів щодо деривативів?
11. Чи має право одна зі сторін форвардного контракту відмовитися від його виконання?
12. Чи можуть бути цінні папери предметом виконання зобов’язань за деривативом?
13. Чи можуть укладатись деривативи в усній формі?
14. Чи належить до деривативів опціон?
15. Чи належить до деривативів форвардний контракт?
16. Чи належить до деривативів ф’ючерсний контракт?
17. Що є деривативом?
18. Що засвідчує «опціон»?
19. Що таке «форвардний контракт»?
20. Що таке «ф’ючерсний контракт»?
21. Як називається стандартний документ, який засвідчує право придбати (продати) цінні папери (товари, кошти) на визначених умовах у майбутньому, з фіксацією ціни на час укладення такого контракту або на час такого придбання за рішенням сторін контракту?
22. Які деривативи засвідчують зобов’язання продати (придбати) базовий актив на визначених ним умовах у майбутньому?
23. Які активи можуть бути базовими активами для деривативів?
24. Який опціон є опціоном на продаж (опціон «пут»)?
25. Який опціон є опціоном на купівлю (опціон «колл»)?
26. Які існують опціони?
27. Які контракти належать до деривативів?

1. Наведіть визначення поняття «депозитарна система України».
2. Хто може мати статус депозитарія-кореспондента в депозитарній системі України?
3. Наведіть перелік професійних учасників депозитарної системи України.
4. Наведіть перелік учасників депозитарної системи України.
5. Чи є клірингова установа професійним учасником депозитарної системи України?
6. Наведіть визначення поняття «міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів».
7. Наведіть визначення поняття «глобальний сертифікат».
8. Що входить до поняття «система депозитарного обліку цінних паперів»?
9. Наведіть визначення поняття «права на цінні папери».
10. Наведіть визначення поняття «права за цінними паперами».
11. Що забезпечує Центральний депозитарій цінних паперів?
12. Що означає поняття «депозитарна операція»?
13. Хто такий «ініціатор депозитарної операції»?
14. Наведіть визначення поняття «депонент».
15. Хто є клієнтами Центрального депозитарію цінних паперів?
16. Хто відповідно до законодавства України має право на провадження клірингової діяльності з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами?
17. Наведіть визначення поняття «розрахунки у цінних паперах».
18. Хто здійснює депозитарну діяльність з державними цінними паперами та облігаціями місцевих позик?
19. Хто здійснює грошові розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі чи поза фондовою біржею, якщо провадяться розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати»?
20. Наведіть визначення поняття «розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати».
21. Що є підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу?
22. Що є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами?
23. Що є депозитарними активами для Центрального депозитарію цінних паперів?
24. Хто здійснює ведення рахунків у цінних паперах депозитарної установи?
25. Між якими особами укладається договір про обслуговування рахунку в цінних паперах?
26. Між якими особами укладається депозитарний договір?
27. Між якими особами укладається договір про надання клірингових послуг?
28. Між якими особами укладається договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу?
29. Наведіть визначення поняття «кліринг».
30. Наведіть визначення поняття «неттінг».
31. З ким укладає фондова біржа договір про надання клірингових послуг?
32. Хто укладає з особою, що здійснює кліринг, договір про клірингове обслуговування для здійснення клірингу за правочинами щодо цінних паперів?
33. Хто має право на фондовому ринку здійснювати кліринг та розрахунки за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери?
34. Які механізми виконання зобов’язань, допущених до клірингу, застосовуються для зниження ризику їх невиконання або неналежного виконання?
35. Наведіть визначення поняття «клірингова діяльність».
36. Наведіть визначення поняття «учасник клірингу».
37. Хто відповідно до законодавства можуть бути особами, які провадять клірингову діяльність?
38. Що таке «операція щодо цінних паперів»?
39. Які функції здійснюють депозитарні установи для провадження ними депозитарної діяльності?
40. Які функції здійснює Центральний депозитарій цінних паперів для провадження ним депозитарних операцій?
41. Наведіть визначення поняття «розпорядник рахунку в цінних паперах».
42. Який документ містить вимогу до Центрального депозитарію цінних паперів, депозитарію-кореспондента, депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій?
43. Наведіть визначення поняття «реєстр власників іменних цінних паперів».
44. До виключної компетенції якої установи належить функція складання реєстру власників іменних цінних паперів?
45. На підставі якого договору емітент цінних паперів може отримати реєстр власників іменних цінних паперів?
46. Хто має право на надання реєстру власників іменних цінних паперів?
47. На підставі якого договору Центральний депозитарій або Національний банк України відкриває та веде рахунки в цінних паперах емітентів цінних паперів?
48. З якою метою Центральний депозитарій цінних паперів може отримати генеральну валютну ліцензію та виконувати функцію агенту валютного контролю?
49. Наведіть визначення поняття «безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах».
50. Хто може внести цінні папери на депозит нотаріуса?
51. Хто забезпечує виплату доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів та при здійсненні емітентом корпоративних операцій?
52. Наведіть визначення поняття «корпоративні операції емітента».
53. Наведіть визначення поняття «зарахування цінних паперів».
54. Наведіть визначення поняття «переказ цінних паперів».
55. Наведіть визначення поняття «списання цінних паперів».
56. Наведіть визначення поняття «керуючий рахунком у цінних паперах».
57. Згідно з вимогами якого законодавства встановлюється порядок обліку цінних паперів та підтвердження прав на цінні папери українських емітентів у депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі?
58. Наведіть визначення поняття «центральний контрагент».
59. Хто має право виконувати функції центрального контрагента?
60. У який час Центральним депозитарієм цінних паперів, депозитарною установою виконуються депозитарні операції?

1. Що означає термін «значний пакет акцій»?
2. Що означає термін «контрольний пакет акцій»?
3. Що означає термін «домінуючий контрольний пакет акцій»?
4. Що означає термін «проста більшість голосів»?
5. Що означає термін «статутний капітал» акціонерного товариства?
6. З якого моменту акціонерне товариство вважається створеним і набуває прав юридичної особи?
7. З якого моменту акціонерне товариство вважається припиненим?
8. У яких межах акціонери відповідають за зобов’язаннями акціонерного товариства і несуть ризик збитків, пов’язаних з його діяльністю?
9. Хто може бути визнаний акціонером?
10. Якими за типом можуть бути акціонерні товариства?
11. Чи є зміна типу акціонерного товариства його перетворенням (реорганізацією)?
12. Яке розміщення акцій може здійснювати приватне акціонерне товариство?
13. Яке розміщення акцій може здійснювати публічне акціонерне товариство?
14. Чи мають акціонери всіх приватних акціонерних товариств переважне право на придбання акцій, що пропонуються їх власником до відчуження третій особі?
15. Які існують обмеження щодо відчуження акціонерами публічного акціонерного товариства належних їм акції?
16. Які документи є установчими документами акціонерного товариства?
17. Яким має бути мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства на момент його створення?
18. Що означає термін «власний капітал» акціонерного товариства?
19. Що означає термін «вартість чистих активів» акціонерного товариства?
20. Чи можливо збільшення статутного капіталу акціонерного товариства без залучення додаткових внесків?
21. Які шляхи збільшення статутного капіталу акціонерного товариства?
22. У якому порядку може бути зменшено статутний капітал акціонерного товариства?
23. Що посвідчує акція?
24. Що таке дивіденд?
25. Чи можуть дивіденди виплачуватись цінними паперами додаткової емісії?
26. Хто має право на отримання дивідендів у разі відчуження акціонером належних йому акцій після дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, але раніше дати їх виплати?
27. Який орган є вищим органом акціонерного товариства?
28. Чи існують обмеження щодо строків проведення річних загальних зборів акціонерного товариства?
29. Якою має бути періодичність скликання чергових загальних зборів акціонерного товариства?
30. Які загальні збори акціонерного товариства вважаються позачерговими?
31. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про внесення змін до статуту товариства?
32. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про зміну типу товариства?
33. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про збільшення статутного капіталу товариства?
34. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора), а також внесення змін до них?
35. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про обрання членів наглядової ради?
36. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про обрання членів ревізійної комісії (ревізора)?
37. Який орган акціонерного товариства має повноваження приймати рішення про ліквідацію акціонерного товариства?
38. Хто має розсилати акціонерам письмові повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
39. Чи має бути акціонер письмово повідомлений про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
40. Хто з акціонерів має право внести пропозиції щодо питань, включених до порядку денного загальних зборів акціонерного товариства?
41. За скільки днів мають бути внесені акціонерами пропозиції щодо змін та доповнень порядку денного загальних зборів?
42. В яких випадках підлягають обов’язковому включенню до порядку денного загальних зборів пропозиції власників простих акцій?
43. Чи має право акціонер замінити свого представника на загальних зборах акціонерного товариства?
44. Чи має право акціонер надати довіреність на право участі та голосування на загальних зборах декільком своїм представникам?
45. Чи позбавляє акціонера права участі у загальних зборах надання ним довіреності на право участі та голосування на загальних зборах представнику?
46. Як має голосувати представник акціонера на загальних зборах акціонерного товариства, якщо довіреність не містить завдання щодо голосування?
47. Хто має право посвідчувати довіреність акціонера-фізичної особи на право участі та голосування на загальних зборах крім нотаріуса або інших посадових осіб, які вчиняють нотаріальні дії?
48. Який з представників акціонера має бути зареєстрований як учасник загальних зборів у разі, якщо для участі у них з’явилося декілька представників акціонера?
49. У який строк підлягає оприлюдненню річна інформація про емітента?
50. Чи завжди голосування власників простих акцій здійснюється за принципом «одна акція - один голос»?
51. З якого моменту рішення загальних зборів акціонерного товариства вважається прийнятим?
52. Протягом якого часу наглядова рада має прийняти рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства з моменту отримання від мажоритарного акціонера вимоги про їх скликання?
53. Протягом якого часу акціонер може оскаржити рішення загальних зборів або порядок прийняття такого рішення до суду?
54. Чи є обов’язковим створення наглядової ради у всіх приватних акціонерних товариствах?
55. Чи є обов’язковим створення у публічному акціонерному товаристві наглядової ради?
56. Який орган здійснює повноваження наглядової ради у приватному акціонерному товаристві у разі відсутності наглядової ради?
57. Який порядок обрання голови наглядової ради акціонерного товариства?
58. За яких умов засідання наглядової ради акціонерного товариства є правомочним?
59. Кому підзвітний виконавчий орган акціонерного товариства?
60. Чи може виконавчий орган акціонерного товариства бути одноосібним?
61. Чи вправі особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу акціонерного товариства без довіреності діяти від імені товариства?
62. Чи підлягає обов’язковій перевірці незалежним аудитором річна фінансова звітність публічного акціонерного товариства?
63. Хто має право приймати рішення щодо продажу або анулювання викуплених або іншим чином набутих акціонерним товариством акцій?
64. Чи мають місце законодавчі обмеження щодо кількості акціонерів (засновників) у певних типів акціонерних товариств?
65. Чи мають «Принципи корпоративного управління» (рішення НКЦПФР від 22.07.2014 р. № 955) директивний характер?

1. З якого моменту фондова біржа має право провадити діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку?
2. В якій організаційно-правовій формі може бути створена фондова біржа?
3. Чи підлягає статут фондової біржі погодженню НКЦПФР?
4. Якою має бути мінімальна кількість торговців цінними паперами у складі засновників фондової біржі?
5. Чи підлягає кандидатура керівника фондової біржі погодженню НКЦПФР?
6. Чи існує обмеження щодо дольової участі торговця цінними паперами у статутному капіталі фондової біржі?
7. Яким органом затверджуються правила фондової біржі?
8. З якого моменту є дійсними правила фондової біржі?
9. Яким чином розподіляється прибуток фондової біржі?
10. Хто може бути членом фондової біржі?
11. Хто може бути учасником біржових торгів?
12. Якою має бути мінімальна кількість членів фондової біржі?
13. Хто встановлює розміри оплати за послуги, що надаються фондовою біржею?
14. З якого моменту цінні папери та інші фінансові інструменти вважаються допущеними до торгівлі на фондовій біржі?
15. Яку інформацію містить біржовий список?
16. Яку інформацію містить біржовий реєстр?
17. Скільки рівнів лістингу мають лістингові цінні папери?
18. Чи допускається внесення до біржового списку цінних паперів емітентів, яких визнано банкрутами?
19. Хто може бути ініціатором внесення цінного паперу до біржового реєстру?
20. Сукупність яких процедур передбачає лістінг цінних паперів?
21. Як визначається частка акцій у вільному обігу?
22. Якою має бути мінімальна частка акцій емітента у вільному обігу для внесення та перебування акцій у першому рівні лістингу фондової біржі?
23. Яким має бути мінімальний строк існування емітента аби його акції могли бути унесені до першого рівня лістингу?
24. Яким має бути мінімальний строк існування інституту спільного інвестування аби його акції могли бути унесені до лістингу біржі?
25. Якою є періодичність розрахунку фондовою біржею ринкової капіталізації емітента?
26. Які обов’язкові процедури зобов’язані здійснювати на фондовій біржі публічні акціонерні товариства відповідно до законодавства?
27. Чи належить до особливої інформації про емітента інформація про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі?
28. Протягом якого строку фондова біржа повинна повідомити емітента про прийняття рішення щодо лістингу/делістингу цінних паперів такого емітента?
29. За яких умов цінні папери іноземного емітента можуть бути внесені у лістинг фондової біржі?
30. Що означає процедура зупинення торгівлі цінним папером?
31. Що означає процедура припинення торгівлі цінним папером?
32. Протягом якого строку фондова біржа після виявлення відповідних підстав має здійснити припинення торгівлі цінним папером?
33. Хто може виконувати функції маркет-мейкера на фондовій біржі?
34. Що означає термін «біржові торги»?
35. Що означає термін «торговельний день»?
36. Що означає термін «торговельна сесія»?
37. Який договір вважається біржовим контрактом?
38. Що підтверджує зареєстрована фондовою біржею заявка учасника біржових торгів?
39. На підставі яких заявок можуть укладатися біржові контракти?
40. Що означає термін «поточна ціна цінного папера»?
41. Що означає термін «ситуація цінової нестабільності»?
42. У яких випадках фондова біржа залежно від ступеня зміни поточної ціни зобов’язана зупинити торги цінним папером першого рівня лістингу?
43. У яких випадках фондова біржа залежно від ступеня зміни поточної ціни зобов’язана зупинити торги цінним папером, який використовується для розрахунку біржового фондового індексу?
44. Чи може поточна ціна цінного папера визначатися біржею не на підставі цін укладених біржових контрактів?
45. Яка ціна вважається «ціною відкриття» за цінним папером?
46. Що означає термін «біржовий курс цінного папера»?
47. Як визначається біржовий курс цінного папера?
48. Яким є граничний строк розрахунків за біржовим контрактом, який використовується для розрахунку біржового курсу цінного папера?
49. Чи існують відмінності в порядках розрахунку біржового курсу для лістингових та позалістингових цінних паперів?
50. Чому дорівнює біржовий курс цінного папера, у відношенні якого протягом торговельного дня не укладалися біржові контракти?
51. За якими операціями не визначається біржовий курс цінного папера?
52. Яким є порядок розкриття фондовою біржею інформації про біржовий курс цінного папера?
53. Які дії може здійснити фондова біржа у разі виявлення в діях учасника біржових торгів ознак маніпулювання?
54. У якому розмірі можуть бути застосовані НКЦПФР санкції до юридичних осіб за маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами?
55. Чи має право фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі застосовувати санкції до порушників?
56. Яку інформацію фондова біржа зобов’язана оприлюднювати та надавати НКЦПФР?
57. Які цінні папери включаються до бази розрахунку біржового фондового індексу?
58. Якою є періодичність розрахунку біржового фондового індексу?
59. Яким є граничний строк розрахунків за біржовими контрактами, які проводяться за принципом «поставка цінних паперів проти оплати»?
60. Який договір укладає фондова біржа з Розрахунковим центром або з Центральним депозитарієм для забезпечення виконання укладених на ній договорів щодо цінних паперів?

1. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності професійних учасників ринку цінних паперів?
2. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів?
3. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки стану дотримання вимог законодавства, передбачених на випадок закінчення строку дії ліцензії або її анулювання?
4. Що має робити НКЦПФР у разі виявлення фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції НКЦПФР не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення?
5. Хто має право у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на фондовій біржі до усунення таких порушень?
6. Хто має право приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду?
7. Хто має право проводити перевірки незалежних оцінювачів майна інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування?
8. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників)?
9. Хто має право у разі порушення законодавства про цінні папери та/або про систему накопичувального пенсійного забезпечення виносити попередження?
10. Хто має право надсилати емітентам, суб’єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників), особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та фондовий ринок, а також законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг?
11. Що є правовими підставами проведення НКЦПФР перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку?
12. Де може проводитись перевірка професійного учасника?
13. Де може проводитись перевірка саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку?
14. Яка перевірка професійних учасників є плановою?
15. Яка перевірка НКЦПФР є комплексною перевіркою?
16. Яка перевірка професійних учасників є позаплановою?
17. Яка перевірка професійних учасників є тематичною?
18. Хто затверджує план-графік проведення планових перевірок?
19. Чи має НКЦПФР попередньо повідомляти професійних учасників про проведення планової перевірки?
20. З якою періодичністю НКЦПФР має право проводити планові перевірки професійних учасників?
21. Чи має НКЦПФР попередньо повідомляти професійних учасників про проведення планової перевірки?
22. У якій спосіб професійний учасник має бути повідомлений про проведення планової перевірки?
23. Яким має бути мінімальний склад робочої групи для проведення виїзної перевірки?
24. На який строк видається доручення для проведення планової перевірки професійних учасників?
25. На який строк видається доручення для проведення позапланової перевірки професійних учасників?
26. Чи може бути закінчена раніше строку, вказаного у дорученні, планова перевірка професійних учасників?
27. Чи може бути продовжений строк планової перевірки, вказаний у дорученні на перевірку, професійного учасника (ліцензіата)?
28. Чи може бути закінчена раніше строку, вказаного у дорученні, позапланова перевірка професійних учасників?
29. Якими мають бути дії робочої групи у разі відсутності суб’єкта перевірки (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням вказаним у ліцензії професійного учасника фондового ринку?
30. Чи може керівник професійного участника (суб’єкта перевірки) оскаржити дії керівника та членів робочої групи, які проводять перевірку?
31. Якій документ складає робоча група за наслідками проведення перевірки професійного учасника (ліцензіата)?
32. Якими мають бути дії робочої групи у разі відмови (неявки) суб’єкта перевірки отримати другий примірник акта перевірки?
33. Чи має право професійний учасник (суб’єкт перевірки) надавати зауваження до акта перевірки?
34. Протягом якого строку з дати отримання другого примірника акта перевірки професійний учасник (суб’єкт перевірки) може надавати зауваження до акта перевірки?
35. Який документ складає керівник робочої групи про вилучення документів у професійного учасника під час проведення перевірки?
36. На який строк керівник робочої групи під час перевірки професійного участника має право вилучати документи, які підтверджують факт порушення?
37. Хто має право під час перевірки професійного учасника вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факт порушення?
38. Чи має емітент бути попередньо повідомлений про проведення планової перевірки?
39. Чи має право керівник робочої групи під час перевірки емітента вилучати документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства?
40. Якім має бути мінімальний склад робочої групи для проведення планової виїзної перевірки емітента цінних паперів?
41. На який строк видається доручення на перевірку емітента?
42. Чи може перевірка емітента бути закінчена раніше строку, вказаного у дорученні?
43. Чи може строк перевірки емітента бути продовжений уповноваженою особою НКЦПФР, яка надала доручення на перевірку?
44. У разі усунення емітентом під час проведення перевірки виявлених робочою групою порушень та недоліків у діяльності емітента що має зробити робоча група?
45. Якій документ має скласти робоча група за результатами перевірки емітента?
46. Чи може керівник емітента надавати зауваження до акта перевірки?
47. Чи зупиняє проведення перевірки емітента оскарження дій керівника та членів робочої групи?
48. Хто здійснює організацію та проведення первинного фінансового моніторингу в корпоративному інвестиційному фонді?
49. З якою метою суб’єкти первинного фінансового моніторингу призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу?
50. Який порядок призначення та звільнення на посаду працівника відповідального за здійснення фінансового моніторінгу банків, філій іноземних банків?
51. Чи зобов’язана особа, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, проходити професійну підготовку у сфері фінансового моніторингу?
52. З якою періодичністю працівник, відповідальний за здійснення фінансового моніторінгу, складає письмові звіти про виявлені фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та заходи, які були вжиті для реалізації законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом?
53. З якою періодичністю суб’єкт первинного фінансового моніторингу має проводити внутрішню перевірку своєї діяльності?
54. З ким потребує погодження призначення та звільнення відповідальних за фінансовий моніторінг працівників банків, філій іноземних банків?
55. З яких рівнів складається система фінансового моніторингу в Україні?
56. Якою є сума, на яку здійснюється кожна із фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторінгу (крім суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та/або азартні ігри), за наявності однієї або більше ознак, встановлених законодавством?
57. Хто має право надавати доручення на здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
58. Хто несе відповідальність за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу суб’єкта первинного фінансового моніторингу?
59. Які правові підстави здійснення НКЦПФР нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
60. У якому складі утворюється контрольна група для здійснення Нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
61. Який документ складає контрольна група за результатами нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
62. Хто має підписувати Звіт за результатами нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
63. Хто здійснює загальний контроль за здійсненням нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків представниками НКЦПФР?
64. Чи підлягає передачі юридичним та/або фізичним особам, а також іншим органам звіт та матеріали Нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків (за винятком випадків, передбачених законодавством)?
65. Чи можуть бути оскаржені дії представників НКЦПФР, які здійснюють нагляд за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
66. У скількох примірниках контрольна група НКЦПФР складає звіт за результатами нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
67. Які правові підстави здійснення представниками акціонерів нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
68. Якою кількістю акцій сукупно мають володіти акціонери щоб мати право призначити представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
69. Чи мають право кожен з трьох акціонерів, яким належить 10, 25, та 52 відсотків акцій призначити своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків одночасно?
70. Чи мають право три акціонери, яким належить 2, 5, та 4 відсотки акцій призначити спільних представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
71. Чи мають право НКЦПФР та акціонери, яким сукупно належить 10 або більше відсотків акцій одночасно, призначити своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків (дві групи представників одночасно)?
72. Що має робити уповноважена особа НКЦПФР у разі виявлення порушень законодавства, розгляд яких не належить до компетенції НКЦПФР?
73. У який строк на громадянина чи посадову особу може бути накладено адміністративне стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів?
74. Хто уповноважений розглядати справи про правопорушення, вчинені юридичними особами?
75. За яких умов справа про правопорушення може бути розглянута колегіально в складі трьох членів НКЦПФР?
76. Чи має право НКЦПФР застосовувати до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів штрафні санкції?
77. Що має вчинити уповноважена особа НКЦПФР якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування санкції або іншого заходу впливу?
78. Хто має право складати акти про правопорушення?
79. Чи може уповноважена особа, якій надані повноваження розглядати справу про правопорушення, відразу після складання акта про правопорушення?
80. Чи можуть залучатися до розгляду справи про правопорушення фахівці, експерти, треті особи?
81. Чи може справа про правопорушення розглядається у разі відсутності керівника або представника юридичної особи?
82. Яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи у справі про правопорушення щодо юридичних осіб?
83. У який термін уповноважений підрозділ НКЦПФР має письмово поінформувати Національний банк України про накладення штрафів на комерційні банки?
84. Чи має право НКЦПФР застосовувати до комерційних банків штрафні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів?
85. Кого має повідомити НКЦПФР про накладення на комерційні банки штрафів за правопорушення на ринку цінних паперів?
86. Який порядок накладання адміністративного стягнення при вчиненні однією особою двох або більше адміністративних порушень?
87. Які рішення має приймати уповноважена особа у справі про адміністративне правопорушення?
88. Який документ має складати уповноважена особа НКЦПФР у разі виявлення правопорушення на ринку цінних паперів з боку громадянина чи посадової особи?
89. Протягом якого часу уповноважена особа НКЦПФР має розглянути адміністративну справу про правопорушення на ринку цінних паперів з дати її одержання?
90. Який порядок накладання адміністративного стягнення при вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень?
91. За результатами розгляду адміністративної справи яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи НКЦПФР?
92. Чи може бути винесено уповноваженою особою НКЦПФР розпорядження про усунення порушень без порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів?
93. Хто має право виносити розпорядження про усунення порушень на ринку цінних паперів?
94. Чи може бути уповноваженою особою НКЦПФР прийнято рішення про продовження терміну виконання розпорядження?
95. У який строк може бути оскаржено постанову про накладення адміністративного стягнення на посадову особу?
96. Протягом якого часу постанову про накладення санкції (крім фінансової санкції) щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату НКЦПФР?
97. Чи може бути оскаржена постанова про накладання штрафу за правопорушення щодо юридичних осіб?
98. Який строк розгляду НКЦПФР скарги на постанову, винесену щодо юридичної особи?
99. Чи може бути оскаржене рішення НКЦПФР за скаргою на постанову у справі про правопорушення?
100. На чию користь юридичні особи сплачують штрафи накладені НКЦПФР?

1. В якому випадку вважається, що суб’єкт господарювання займає монопольне становище на ринку?
2. Чи мають право органи Антимонопольного комітету України накладати штрафи на суб’єктів господарювання - юридичних та фізичних осіб за порушення антимонопольного законодавства?
3. Які органи Антимонопольного комітету України мають право надавати дозвіл на економічну концентрацію у випадках передбачених законодавством?
4. За яких умов органи Антимонопольного комітету України можуть надати дозвіл на концентрацію?
5. До кого можуть звернутися учасники концентрації із заявою про надання дозволу на концентрацію у разі, якщо Антимонопольний комітет України відмовив у наданні такого дозволу?
6. За яких умов Кабінет Міністрів України може дозволити концентрацію, на здійснення якої Антимонопольний комітет України не надав дозволу?
7. Хто здійснює державний контроль за додержанням законодавства про захист економічної конкуренції, захист інтересів суб’єктів господарювання та споживачів від його порушень?
8. Протягом якого терміну суб’єкти господарювання, які отримали рішення Антимонопольного комітету України про заборону узгоджених дій чи концентрації, можуть звернутися до КМУ із заявою про надання дозволу на відповідні узгоджені дії чи концентрацію?
9. Протягом якого часу особа, основним видом діяльності якої є проведення фінансових операцій чи операцій з цінними паперами має здійснити наступний перепродаж акцій придбаних нею з метою їх наступного перепродажу?
10. Хто має право на клопотання осіб, основним видом діяльності яких є проведення фінансових операцій чи операцій з цінними паперами із обґрунтуванням про неможливість здійснення наступного перепродажу, акцій придбаних нею з метою їх наступного перепродажу прийняти рішення про продовження цього строку?
11. Скільки строків підряд Голова Антимонопольного комітету України може призначатися на цю посаду?
12. У яких випадках органи Антимонопольного комітету України можуть розпочинати розгляд справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
13. Чи є обмеження для призначення однієї особи на посаду Голови Антимонопольного комітету України?
14. У який строк суб’єкт господарювання, на якого органами Антимонопольного комітету України накладено штраф повинен його сплатити?
15. З якою метою Антимонопольний комітет України дає рекомендаційні роз’яснення з питань застосування антимонопольного законодавства?
16. Хто має здійснювати збір доказів у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
17. Хто може надати дозвіл на концентрацію у разі, якщо вона не призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині?
18. Хто може надати дозвіл на концентрацію у разі, якщо вона призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині, якщо позитивний ефект для суспільних інтересів зазначеної концентрації переважає негативні наслідки обмеження конкуренції?
19. Які дії можуть бути кваліфіковані як антиконкурентні узгоджені дії?
20. Чи мають бути заявник, відповідач та треті особи у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції повідомлені органами АМКУ про початок розгляду справи?
21. Хто має право призначати експертизу та експерта у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції ?
22. Чи мають право органи Антимонопольного комітету України приймати рішення про примусовий поділ суб’єкта господарювання, що займає монопольне становище на ринку?
23. Хто має право приймати рішення про примусовий поділ суб’єкта господарювання, що займає монопольне становище на ринку?
24. Чи може суб’єкт господарювання відкликати заяву про надання дозволу на концентрацію?
25. Чи позбавляє заявника права звернутися до Антимонопольного комітету України, його територіального відділення з повторною заявою у разі залишення його заяви без розгляду?
26. Чи потребує подання повторної заяви до Антимонопольного комітету України, в якій обставини, що характеризують концентрацію (узгоджені дії), суттєво не змінилися, повторного внесення плати?
27. Чи справляється плата за подання заяв до Антимонопольного комітету України про надання дозволу на концентрацію та узгоджені дії?
28. Чи справляється плата за надання Антимонопольним комітетом України попередніх висновків при поданні заяв про надання дозволу на концентрацію та узгоджені дії?
29. Чи є державні уповноважені Антимонопольного комітету України органами Антимонопольного комітету України?
30. Чи можуть висновки експертів чи пояснення осіб бути визнані доказами при розгляді справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
31. Які органи здійснюють державний контроль за дотриманням антимонопольного законодавства професійними учасниками ринку цінних паперів та суб’єктами системи накопичувального пенсійного забезпечення?
32. Які є підстави для зміни, скасування чи визнання недійсними рішень органів Антимонопольного комітету України?
33. Які процесуальні документи приймаються органами Антимонопольного комітету України за результатами розгляду справи про узгоджені дії, концентрацію?
34. Які строки повноважень голови Антимонопольного комітету України, державного уповноваженого Антимонопольного комітету України?
35. Які строки розгляду органами Антимонопольного комітету України справи про узгоджені дії чи концентрацію?
36. Який закон регулює питання запобігання монополізму та розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів?
37. Яким є розмір пені, що стягується за кожен день прострочення сплати штрафу, накладеного Антимонопольним комітетом України?
38. Якім є максимальний розмір пені, що може бути стягнений за несвоєчасну сплату штрафу, накладеного рішенням органу Антимонопольного комітету України?
39. Який пакет акцій акціонерного товариства може бути визнаний контрольним?
40. Який строк давності притягнення до відповідальності за порушення законодавств про захист економічної конкуренції?

1. Від чого залежить розмір пенсійної виплати учаснику недержавного пенсійного фонду?
2. В яких межах особа, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду, несе відповідальність перед недержавним пенсійним фондом за виконання своїх зобов’язань і збитки, завдані недержавному пенсійному фонду?
3. З якого моменту недержавний пенсійний фонд вважається ліквідованим?
4. З якою періодичністю здійснюється облік пенсійних коштів учасників недержавного пенсійного фонду?
5. З якою періодичністю здійснюється розрахунок та оприлюднення чистої вартості активів та чистої вартості одиниці пенсійних активів недержавного пенсійного фонду?
6. За рахунок чого формуються активи недержавного пенсійного фонду?
7. За яким законом може бути ліквідований недержавний пенсійний фонд проголошений банкрутом?
8. Кого має повідомити зберігач у разі виявлення порушень законодавства щодо провадження діяльності з управління активами недержавного пенсійного фонду, вчинених особою, що здійснює управління такими активами?
9. Коли адміністратор надає учаснику недержавного пенсійного фонду виписку з його індивідуального пенсійного рахунку безкоштовно?
10. Коли відбувається заміна особи, що провадить діяльність з управління активами недержавного пенсійного фонду?
11. Коли члени ради фонду набувають своїх повноважень?
12. Кому надає звітність адміністратор пенсійного фонду про діяльність пенсійного фонду?
13. Кому надає звітність компанія з управління активами про управління активами недержавного пенсійного фонду, що знаходяться у неї в управлінні?
14. На підставі якої ліцензії здійснюється управління активами недержавного пенсійного фонду?
15. На чию користь сплачуються пенсійні внески до недержавного пенсійного фонду?
16. На які цілі можуть бути використані пенсійні активи недержавного пенсійного фонду?
17. На який термін обираються члени ради недержавного пенсійного фонду?
18. Протягом якого терміну повинні бути інвестовані надходження на поточний рахунок пенсійного фонду?
19. Скільки зберігачів можуть обслуговувати недержавний пенсійний фонд одночасно?
20. У яких межах зберігач несе відповідальність за збитки, завдані ним недержавному пенсійному фонду та його учасникам внаслідок невиконання або неналежного виконання умов договору про обслуговування недержавного пенсійного фонду?
21. У якому випадку може бути відмовлено у державній реєстрації недержавному пенсійному фонду?
22. У якому разі засідання ради недержавного пенсійного фонду є правомочним?
23. У якому разі збори засновників недержавного пенсійного фонду вважаються правомочними?
24. Хто веде персоніфікований облік пенсійних коштів учасників недержавного пенсійного фонду?
25. Хто видає ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів?
26. Хто видає ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення - діяльності з управління активами?
27. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з адміністратором?
28. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з аудитором недержавного пенсійного фонду?
29. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з компанією з управління активами або іншою особою, яка має право здійснювати управління активами недержавного пенсійного фонду?
30. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір зі зберігачем?
31. Хто вносить зміни до статуту недержавного пенсійного фонду?
32. Хто є вкладником недержавного пенсійного фонду?
33. Хто є власником накопичених пенсійних коштів?
34. Хто забезпечує ведення індивідуальних пенсійних рахунків учасників недержавного пенсійного фонду?
35. Хто затверджує статут недержавного пенсійного фонду?
36. Хто здійснює державний нагляд та контроль у сфері недержавного пенсійного забезпечення?
37. Хто здійснює державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду?
38. Хто здійснює оприлюднення інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду?
39. Хто здійснює щоденний розрахунок чистої вартості активів та чистої вартості одиниці пенсійних активів недержавного пенсійного фонду?
40. Хто може бути адміністратором недержавного пенсійного фонду?
41. Хто може бути вкладником недержаного пенсійного фонду?
42. Хто може бути учасником відкритого недержавного пенсійного фонду?
43. Хто може бути учасником корпоративного недержавного пенсійного фонду?
44. Хто може бути учасником професійного недержавного пенсійного фонду?
45. Хто може здійснювати управління активами недержавних пенсійних фондів?
46. Хто може зобов’язати фізичних осіб сплачувати пенсійні внески до корпоративних і професійних недержавного пенсійного фонду?
47. Хто надає звітність про діяльність недержавного пенсійного фонду?
48. Хто розробляє та затверджує інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду?
49. Чи виключає система недержавного пенсійного забезпечення загальнообов’язкове державне пенсійне страхування?
50. Чи дозволяється приєднання та злиття декількох недержавних пенсійних фондів однакового виду?
51. Чи дозволяється проводити реорганізацію будь-яких недержавних пенсійних фондів шляхом поділу чи виділення, а також приєднання, злиття недержавних пенсійних фондів різних видів?
52. Чи є недержавне пенсійне забезпечення для недержавних пенсійних фондів виключним видом діяльності?
53. Чи є недержавний пенсійний фонд юридичною особою?
54. Чи має право зберігач використовувати активи недержавного пенсійного фонду, які знаходяться на рахунках цього фонду, як кредитні ресурси?
55. Чи має право зберігач надавати послуги торговця цінними паперами (посередника) недержавного пенсійного фонду, з яким він уклав договір про обслуговування?
56. Чи мають на меті засновники недержавного пенсійного фонду при його створення одержання прибутку для його подальшого розподілу між засновниками?
57. Чи може адміністратор недержавного пенсійного фонду бути емітентом акцій?
58. Чи може фізична особа бути учасником кількох недержавних пенсійних фондів одночасно?
59. Чи можуть адміністратори недержавних пенсійних фондів створювати саморегулівну організацію?
60. Чи можуть бути активи недержавного пенсійного фонду предметом застави?
61. Чи можуть недержавні пенсійні фонди змінювати вид та найменування, зазначені у їх статуті, після включення до Державного реєстру фінансових установ?
62. Чи несе держава відповідальність за зобов’язаннями недержавного пенсійного фонду?
63. Чи несе недержавний пенсійний фонд відповідальність за зобов’язаннями держави щодо здійснення пенсійних виплат застрахованим особам?
64. Чи підлягає діяльність з адміністрування недержавного пенсійного фонду ліцензуванню?
65. Чи підлягає інвестиційна декларація недержавного пенсійного фонду обов’язковій реєстрації у державних органах?
66. Чому повинна дорівнювати сума пенсійних коштів усіх учасників пенсійного фонду?
67. Що відбувається з коштами учасників недержавного пенсійного фонду у разі його ліквідації?
68. Що відбувається із пенсійними коштами у разі смерті учасника недержавного пенсійного фонду?
69. Що відображає інвестиційна декларація недержавного пенсійного фонду?
70. Що може бути підставою ліквідації недержавного пенсійного фонду?
71. Що означає термін «недержавний пенсійний фонд»?
72. Що означає термін «пенсійна виплата»?
73. Що означає термін «пенсійні активи» недержавного пенсійного фонду?
74. Що означає термін «пенсійні депозитні рахунки» недержавного пенсійного фонду?
75. Що означає термін «пенсійні кошти» недержавного пенсійного фонду?
76. Що означає термін «чиста вартість активів» недержавного пенсійного фонду?
77. Яка мінімальна кількість членів ради недержавного пенсійного фонду?
78. Яка особа може бути зберігачем недержавного пенсійного фонду?
79. Яка періодичність проведення зборів засновників недержавного пенсійного фонду?
80. Які активи можуть входити до складу активів недержавного пенсійного фонду?
81. Які види пенсійних виплат здійснює недержавний пенсійний фонд?
82. Які вимоги до інвестування активів, призначених для виплати пенсійним фондом пенсії на визначений строк?
83. Які державні органи має повідомити рада фонду про заміну особи, що провадить діяльність з управління активами недержавного пенсійного фонду?
84. Які за видами можуть утворюватись недержавні пенсійні фонди?
85. Які межи відповідальності адміністратора недержавного пенсійного фонду за своїми зобов’язаннями перед недержавним пенсійним фондом?
86. Які наслідки має факт того, що збори засновників недержавного пенсійного фонду не відбулися два рази підряд у зв’язку з їх неправомочністю через відсутність достатнього числа представників засновників?
87. Які органи управління має недержавний пенсійний фонд?
88. Які обмеження витрат недержавного пенсійного фонду, які покриваються за рахунок пенсійних активів?
89. Які обмеження щодо визначення пенсійного віку учасника недержавного пенсійного воду у системі недержавного пенсійного забезпечення?
90. Який відсоток активів пенсійного фонду може розміщувати компанія з управління активами у зобов’язаннях однієї юридичної особи?
91. Який відсоток активів пенсійного фодну можна придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, емітентами яких є засновники такого фонду?
92. Який відсоток цінних паперів (корпоративних прав) одного емітента можна тримати у активах недержавного пенсійного фонду?
93. Яким вимогам має відповідати банк який є зберігачем недержавного пенсійного фонду?
94. Яким вимогам має відповідати особа, яка претендує на отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду?
95. Який державний орган визначає порядок та умови видачі ліцензії на провадження діяльності з управління активами недержавного пенсійного фонду?
96. Який державний орган здійснює контроль за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції у сфері недержавного пенсійного забезпечення?
97. Який недержавний пенсійний фонд є відкритим пенсійним фондом?
98. Який недержавний пенсійний фонд є корпоративним пенсійним фондом?
99. Який недержавний пенсійний фонд є професійним пенсійним фондом?
100. Який орган здійснює державний нагляд та контроль за діяльністю осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів та зберігачів недержавних пенсійних фондів?
101. Якою кількістю голосів членів ради недержавного пенсійного фонду приймаються рішення ради фонду?

1. За яких умов держава може бути учасником інституту спільного інвестування?
2. За яких умов фізична особа може бути учасником венчурного фонду?
3. За яких умов фізична особа у може бути учасником кваліфікаційного інституту спільного інвестування?
4. За якої кількості учасників інституту спільного інвестування корпоративний інвестиційний фонд повинен оприлюднювати повідомлення про проведення загальних зборів?
5. Коли здійснюється викуп акцій корпоративного фонду відкритого типу?
6. Коли корпоративний фонд вважається створеним і набуває статусу юридичної особи?
7. На який строк створюється безстроковий інститут спільного інвестування?
8. На який строк укладаються договір між корпоративним фондом і компанією з управління активами про управління активами корпоративного фонду та договір між корпоративним фондом і зберігачем активів корпоративного фонду?
9. На яку дату депозитарієм цінних паперів складається перелік учасників корпоративного фонду, які мають право на участь у загальних зборах?
10. Органами корпоративного фонду є?
11. Проятгом якого строку корпоративний фонд повинен повідомити учасникам корпоративного фонду про зміни в порядку денному?
12. Протягом якого строку наглядова рада корпоративного фонду приймає рішення про включення пропозицій до порядку денного?
13. Протягом якого строку складається протокол загальних зборів корпоративного фонду?
14. Протягом якого строку учасникам корпоративного фонду надсилається письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
15. Протягом якого терміну обов’язково здійснюється викуп цінних паперів інституту спільного інвестування у разі продовження строку його діяльності?
16. У який строк здійснюється реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного фонду з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду?
17. У який строк здійснюється реєстрація регламенту або змін до нього?
18. У який строк компанія з управління активами інституту спільного інвестування повинна повідомити зберігача активів інституту спільного інвестування про проведення операцій щодо списання коштів з рахунків та відчуження інших активів корпоративного фонду або компанії з управління активами пайового фонду (крім активів, облік яких веде зберігач активів інституту спільного інвестування)?
19. У який строк повертаються засновникам кошти, внесені у рахунок оплати акцій корпоративного фонду, у разі незатвердження установчими зборами статуту та результатів розміщення акцій корпоративного фонду?
20. Хто є учасником інституту спільного інвестування?
21. Хто може бути присутнім на загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори?
22. Хто не можє бути посадовими особами корпоративного фонду, компанії з управління активами інституту спільного інвестування?
23. Хто приймає рішення про продовження діяльності строкового корпоративного фонду?
24. Хто приймає рішення про продовження діяльності строкового пайового фонду?
25. Хто розсилає повідомлення про проведення загальних зборів?
26. Чи є обов’язковим укладання договору зі зберігачем на обслуговування активів інституту спільного інвестування з приватним розміщенням?
27. Чи може входити іноземна валюта до складу активів інституту спільного інвестування?
28. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування відкритого типу?
29. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування закритого типу?
30. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування інтервального типу в період між інтервалами?
31. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування інтервального типу протягом інтервалу?
32. Що відбувається із строковим інститутом спільного інвестування після закінчення його строку?
33. Що є підставою для внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інституту спільного інвестування?
34. Що заборонено корпоративному фонду у період між реєстрацією в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань і внесенням відомостей до Єдиного державного реєстру інституту спільного інвестування?
35. Що забороняється змінювати інституту спільного інвестування?
36. Що зобов’язана відкрити особа, яка має намір набути статус учасника інституту спільного інвестування, цінні папери якого існують у бездокументарній формі?
37. Що не мають права робити учасники пайового фонду?
38. Що не можуть включати активи інституту спільного інвестування?
39. Що означає вартість чистих активів інститута спільного інвестування?
40. Що таке активи інституту спільного інвестування?
41. Що таке венчурний фонд?
42. Що таке інститут спільного інвестування?
43. Що таке пайовий фонд?
44. Як визначається розрахункова вартість цінного папера інституту спільного інвестування?
45. Як здійснюється обрання членів наглядової ради здійснюється шляхом кумулятивного голосування?
46. Як здійснюється реєстрація інституту спільного інвестування?
47. Яка існує класифікація цінних паперів інституту спільного інвестування за формою випуску?
48. Яка мінімальна кількість учасників корпоративного фонду (їх представників), зареєстрованих для участі в загальних зборах для визнання їх правоможними?
49. Які інфраструктурні інститути не можуть бути учасниками інституту спільного інвестування?
50. Які існують обмеженнящодо складу наглядової ради корпоративного фонду?
51. Які класи інститутів спільного інвестування належать до спеціалізованих?
52. Які класи активів належать до кваліфікаційних?
53. Які повноваження голови наглядової ради інституту спільного інвестування?
54. Яким вимогам одночасно повинен відповідати інститут спільного інвестування, щоб вважатись диверсифікованим?
55. Якими за строками діяльності можуть бути інститут спільного інвестування закритого типу?
56. Який граничний строк подачі до НКЦПФР змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування?
57. Який інститут спільного інвестування належить до відкритого типу?
58. Який інститут спільного інвестування належить до інтервального типу?
59. Який інститут спільного інвестування належить до закритого типу?
60. Який мінімальний кількісний склад лічильної комісії у корпоративному фонді з кількістю учасників понад 100 осіб?
61. Який мінімальний кількісний склад членів наглядової ради корпоративного фонду для прийняття рішеннь (крім тих, які пов’язані із скликанням та проведенням позачергових загальних зборів, які проводяться)?
62. Який мінімальний розмір статутного капіталу компанії з управління активами?
63. Який мінімальний розмір статутного капіталу корпоративного фонду?
64. Який поярдок виплати дивідендів за цінними паперами інституту спільного інвестування відкритого та інтервального типу?
65. Який порядок голосування з питань порядку денного загальних зборів у корпоративному фонді з кількістю учасників понад 100 осіб?
66. Який порядок дострокового викупу цінних паперів інституту спільного інвестування?

1. На кого поширюється дія Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні»?
2. Хто відповідає за нарахування та внесення до бюджету податку на доходи фізичних осіб під час нарахування (виплати) дивідендів?
3. Хто відповідає за організацію бухгалтерського обліку на підприємстві?
4. Хто здійснює державне регулювання бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні?
5. Чому повинно дорівнювати сальдо на субрахунку 401 «Статутний капітал»?
6. Що входить до складу фінансової звітності?
7. Що входить до складу Міжнародних стандартів фінансової звітності?
8. Що таке вилучений капітал?
9. Що таке власний капітал?
10. Що таке емісійний дохід по акціях?
11. Що таке неоплачений капітал?
12. Що таке поточні фінансові інвестиції?
13. Як здійснюється оподаткування прибутку від операцій з продажу цінних паперів платником податку – юридичною особою?
14. Як здійснюється оподаткування суми коштів або вартості майна, що надходять платнику податку у вигляді прямих інвестицій у корпоративні права, емітовані таким платником податку?
15. Як здійснюється оподаткування суми отриманого платником податку емісійного доходу?
16. Як платником податку - фізичною особою ведеться облік загального фінансового результату операцій з інвестиційними активами?
17. Як платником податку – юридичною особою враховується сума від’ємного значення фінансового результату з метою оподаткування податком на прибуток?
18. Які доходи фізичної особи від проведення операцій з інвестиційними активами не підлягають оподаткуванню та не включається до загального річного оподатковуваного доходу?
19. Яким нормативним актом України визначений порядок застосування міжнародних стандартів та перелік суб’єктів, які зобов’язані їх застосовувати для складення фінансової звітності?
20. Яким нормативно-правовим актом визначаються форма і склад статей фінансової звітності в Україні?
21. Які основні елементи включає власний капітал?
22. Які підприємства в Україні зобов’язані застосовувати міжнародні стандарти для складання фінансової звітності?

1. Хто є суб’єктами інформаційних відносин?
2. Якими законодавчими актами регулюються інформаційні відносини в Україні?
3. Які є види інформації за змістом та за порядком доступу?
4. Що не може відноситись до комерційної таємниці?
5. В чому специфіка конфіденційної і службової інформації?
6. Які є види інформаційної діяльності?
7. Що таке інформаційна продукція та інформаційна послуга?
8. Які види відповідальності за порушення законодавства про інформацію?
9. Які є види звернень громадян згідно Закону України «Про звернення громадян»?
10. Які звернення громадян не підлягають розгляду та вирішенню?
11. Які строки розгляду заяв, скарг, пропозицій громадян?
12. Яка відповідальність посадових осіб за порушення законодавства про звернення громадян?
13. Яка інформація фінансових установ підлягає розкриттю відповідно до Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»?
14. Чи повинна фінансова установа додатково розкривати інформацію як емітент цінних паперів, якщо її організаційно-правовою формою є акціонерне товариство?
15. На яку інформацію має право доступу клієнт будь-якої фінансової установи?
16. Що таке інсайдерська інформація і які законодавчі вимоги до неї на фондовому ринку?
17. Яким законодавчими актами встановлено відповідальність юридичних осіб за противоправне використання інсайдерської інформації?
18. Що таке діловодство і які органи державної влади визначають вимоги до діловодства?
19. Ким затверджено перелік типових документів, що створюються під час діяльності підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів?
20. Які вимоги до діловодства за зверненнями громадян та за запитами на отримання публічної інформації?
21. Який закон регулює відносини, пов’язані із захистом персональних даних під час їх обробки в Україні?
22. Хто є суб’єктами відносин, пов’язаних із персональними даними?
23. Хто є володільцем персональних даних?
24. Хто є розпорядником персональних даних?
25. Хто є «третьою особою» у відносинах, пов’язаних із персональними даними?
26. На кого покладено функцію контролю за додержанням законодавства про захист персональних даних у межах повноважень, передбачених законом?
27. Яка особа затверджує типовий порядок обробки персональних даних?
28. За яких обставин і в якому порядку володілець персональних даних повідомляє Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини про обробку персональних даних?
29. Якими законодавчими актами встановлено відповідальність фізичних осіб за невиконання вимог закону «Про захист персональних даних»?
30. Що таке електронний документ?
31. В чому суть електронного документообігу?
32. Хто є суб’єктами електронного документообігу?
33. Яке призначення електронного підпису і в чому специфіка кваліфікованого електронного підпису?
34. Хто є суб’єктами відносин у сфері електронних довірчих послуг?
35. Які вимоги до зберігання та архівів електронних документів?
36. В чому суть концепції відкритих даних і яким законом вона започаткована?
37. Якими законами передбачається розкриття інформації на фондовому ринку України?
38. Що таке загальнодоступна інформаційна база даних про ринок цінних паперів?
39. Чи розкривається і ким в мережі Інтернет інформація про професійних учасників ринку цінних паперів та суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення?
40. Що має включати документація до програмних продуктів, які використовується професійними учасниками ринку цінних паперів та суб’єктами системи накопичувального пенсійного забезпечення?