Підготовка фахівців з питань ринків капіталу

ПИТАННЯ ДО ТЕМ БАЗОВОЇ ПРОГРАМИ НАВЧАННЯ

1. Які ознаки найбільш чітко характеризують підприємництво?
2. З якою метою здійснюється підприємництво (відповідно до статті 42 Господарського кодексу України)?
3. Як іменується людина як учасник цивільних відносин?
4. Які умови встановлені у Цивільному кодексі України для реєстрації фізичної особи в якості підприємця?
5. Нормативно-правовим актом якої юридичної сили визначається порядок державної реєстрації фізичної особи як підприємця?
6. Які категорії фізичних осіб не мають права займатися підприємницькою діяльністю?
7. Як визначається юридична особа у Цивільному кодексі України?
8. Яким є строк державної реєстрації юридичної особи?
9. В яких організаційно-правових формах можуть створюватися юридичні особи?
10. Яке право повинні мати особи для того, щоб створити товариство як організаційно-правову форму юридичної особи?
11. Які є основні ознаки філії як відокремленого підрозділу юридичної особи?
12. Що таке господарська компетенція суб’єкта господарювання?
13. Які існують види суб’єктів господарювання?
14. Які є види підприємств залежно від форми власності на майно, на базі якого вони створені?
15. Які існують види підприємств залежно від способу утворення (заснування) та формування статутного капіталу?
16. Відповідно до рішення якого державного органу створюються казенні підприємства?
17. Що є установчим документом казенного підприємства?
18. Як іменується первинний капітал господарського товариства?
19. Які з видів господарських товариств діють на підставі засновницького договору?
20. Які господарські товариства не можуть бути створені однією особою?
21. Чи є володіння корпоративними правами підприємництвом?
22. Які існують типи акціонерних товариств?
23. Якою є максимальна кількість акціонерів у приватному акціонерному товаристві?
24. В якій формі можуть існувати акції за законодавством України?
25. Які види акцій має право випускати акціонерне товариство за законодавством України?
26. Який документ підтверджує наявність у особи на певний момент часу прав на електронні цінні папери та прав за електронними цінними паперами?
27. Яким є мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства?
28. В яких межах учасник товариства з обмеженою відповідальністю несе ризик збитків, пов’язаних з діяльністю товариства?
29. Яким шляхом виконавчий орган товариства з обмеженою відповідальністю скликає загальні збори учасників?
30. Протягом якого строку статутний капітал товариства з обмеженою відповідальністю підлягає сплаті учасниками товариства при його створенні?
31. Як іменується договір, за яким учасники товариства з обмеженою відповідальністю зобов’язуються реалізовувати свої права та повноваження певним чином або утримуватися від їх реалізації?
32. За який період учасникам ТОВ можуть виплачуватися дивіденди?
33. За якими боргами повного товариства відповідає учасник такого товариства?
34. Які є істотні ознаки командитного товариства?
35. В якому випадку господарське товариство визнається залежним?
36. Які цінні папери відносяться до боргових?
37. Які види цінних паперів виділяються залежно від порядку їх розміщення (або видачі)?
38. Що становить основу правового режиму майна суб’єктів господарювання?
39. До якого виду прав відноситься право власності?
40. Яким чином особа здійснює право власності?
41. Які права становлять зміст права власності?
42. Які форми права власності закріплені у законодавстві України?
43. Із права власності яких суб’єктів утворюється право приватної власності?
44. Хто є суб’єктом права господарського відання?
45. Яке обмеження передбачає право господарського відання?
46. З якою метою суб’єкт господарювання наділяється майном на праві оперативного управління?
47. Внаслідок чого виникає право довірчої власності?
48. Яким шляхом у разі невиконання боржником забезпеченого заставою зобов’язання погашаються вимоги заставодержателя?
49. В якій формі укладається договір іпотеки?
50. На що спрямована дія правочину?
51. Яку юридичну дію можна назвати договором?
52. Якими є наслідки недодержання письмової форми правочину?
53. Як іменуються сторони господарського зобов’язання?
54. Які є основні види господарських зобов’язань?
55. Що є характерним для правового регулювання господарських договорів?
56. Які господарські договори називають примірними?
57. Які умови договору є істотними?
58. Які є види спадкування?
59. Хто входить у першу чергу на право спадкування за законом?
60. У чию власність переходить спадщина, яка визнана судом відумерлою?

1. Який банк вважається банком з іноземним капіталом?
2. Що таке банківська діяльність?
3. Що таке банківська ліценція?
4. Який орган видає банківську ліцензію?
5. На підставі якої ліцензії філії іноземних банків мають право здійснювати банківську діяльність в Україні?
6. Який орган веде державний реєстр банків?
7. Які відомості містить державний реєстр банків?
8. Що таке інспекційна перевірка банку та ким вона здійснюється?
9. Чи входять до складу банківської системи України філії іноземних банків, що створені і діють на території України, відповідно до положень законів України?
10. Чи можуть банки в Україні створюватися у формі товариства з обмеженою відповідальністю?
11. Який банк називається «державним банком»?
12. З якою метою створюються банківські спілки та асоціації?
13. Чи мають право банківські спілки та асоціації втручатися у діяльність банків - членів асоціації (спілки)?
14. Хто може бути учасниками банку?
15. Чи можуть бути засновниками банку та власниками істотної участі у банку інститути спільного інвестування?
16. Яким є мінімальний розмір статутного капіталу юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність?
17. Який орган встановлює порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій Центральному депозитарію цінних паперів?
18. Яку діяльність забороняється здійснювати банкам?
19. Які форми регулювання банківської діяльності?
20. Які форми здійснення банківського нагляду?
21. Які суб’єкти належать до фінансових установ, а які не належать?
22. Хто є учасниками ринку фінансових послуг?
23. Хто є учасниками небанківської фінансової групи?
24. Які послуги вважаються фінансовими послугами?
25. Який термін встановлено для звернення юридичної особи, яка має намір надавати фінансові послуги, до відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг, для включення її до державного реєстру фінансових установ?
26. Яку інформацію зобов’язані на вимогу клієнта надати фінансові установи?
27. Що вважається наглядом на консолідованій основі?
28. Які існують форми державного регулювання ринків фінансових послуг?
29. Яка інформація включається до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
30. Який орган веде реєстр торгових репозитаріїв?

1. Який ринок цінних паперів називають вторинним?
2. Хто є першим власником цінних паперів?
3. Чи може бути фізична особа емітентом цінних паперів?
4. Чи можуть бути фізичні особи учасниками первинного ринку цінних паперів?
5. Чи можуть бути фізичні особи учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів)?
6. Що означає термін «емітент»?
7. Що означають терміни «інвестори у фінансові інструменти», «інституційні інвестори»?
8. Що означає термін «фондовий ринок (ринок цінних паперів)»?
9. Що означає термін «цінний папір»?
10. Який ринок цінних паперів є первинним?
11. За рахунок яких коштів інвесторів може здійснюватись інвестиційна діяльність?
12. Хто видає ліцензії, які є підставою провадження професійної діяльності на ринках капіталу?
13. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр інститутів спільного інвестування?
14. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
15. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр об’єднань професійних учасників?
16. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку капіталів та організованих товарних ринків (за винятком банків)?
17. Хто встановлює критерії віднесення операцій з фінансовими інструментами до операцій, що становлять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
18. Хто встановлює порядок, видає, а також анулює в разі порушення вимог законодавства ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу?
19. Хто встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
20. Хто встановлює порядок надання об’єднанню професійних учасників ринків капіталу статусу СРО та позбавлення такого статусу?
21 З якого моменту об’єднання професійних учасників ринків капіталу набуває статусу СРО?
22. Хто здійснює діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами?
23. Хто є учасниками фондового ринку в Україні?
24. Хто здійснює ліцензування професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
25. Хто має право провадити професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами?
26. Хто може бути емітентом цінних паперів?
27. Хто такі професійні учасники ринків капіталу, які види професійної діяльності здійснюються на ринку капіталів?м 28. Чи допускається поєднання професійної діяльності на ринках капітал уз іншими видами діяльності?
29. Чи вважається професійною діяльністю на ринках капіталу клірингова діяльність?
30. Які правочини щодо фінансових інструментів можуть вчинятися без участі або посередництва інвестиційної фірми?
31. Чи є організований ринок юридичною особою?
32. Чи є діяльність з торгівлі фінансовими інструментами професійною діяльністю на ринках капіталу?
33. Хто є інституційними інвесторами в Україні?
34. Чи може бути зупинено або припинено інвестиційну діяльність?
35. Чи може діяльність з управління активами інституційних інвесторів поєднуватись з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу?
36. Чи можуть банки здійснювати професійну діяльність на ринках капіталу?
37. Чи можуть бути інвесторами у фінансові інструменти іноземці та іноземні юридичні особи?
38. Чи можуть бути фізичні особи інвесторами у фінансові інструменти?
39. Чи можуть фізичні особи бути професійними учасниками ринків капіталу?
40. Чи підлягає професійна діяльність на ринках капіталу ліцензуванню?

1. Що є державним регулюванням ринків капіталу та організованих товарних ринків?
2. Що є метою державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків?
3. У якій формі здійснюється державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків?
4. Хто здійснює державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків?
5. Хто здійснює формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринків капіталів та організованих товарних ринків в Україні, сприяння адаптації національних ринків капіталу?
6. Хто здійснює координацію діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринків капіталів та організованих товарних ринків?
7. Хто визначає порядок ведення та веде реєстри професійних учасників ринків капіталів та організованих товарних ринків, інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів, саморегулівних організацій?
8. Хто визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
9. Хто встановлює вимоги до емісії (видачі) та обігу цінних паперів іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території України?
10. Хто встановлює відповідно до законодавства особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (за винятком банків)?
11. Хто встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
12. Хто встановлює додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками?
13. Хто встановлює вимоги до правил функціонування організованого ринку та реєструє такі правила (зміни до них)?
14. Хто встановлює порядок та видає ліцензії на провадження діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства?
15. Хто роз’яснює порядок застосування законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення, і законодавства про акціонерні товариства?
16. Хто встановлює порядок розгляду справ про порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення?
17. Хто координує роботу з підготовки фахівців із питань ринків капіталу та організованих товарних ринків?
18. Хто погоджує відповідно до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» набуття особою участі у профучаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) або її збільшення?
19. Кому підпорядкована Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, як колегіальний орган?
20. Яку структуру (складові) має Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (як державний орган)?
21. Хто є державними службовцями в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку?
22. Хто затверджує положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку?
23. У якому складі утворюється Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку як колегіальний орган?
24. Який порядок призначення та звільнення Голови та членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
25. Що є основною формою роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку як колегіального органу?
26. За яких умов засідання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правомочним?
27. За яких умов рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається прийнятим?
28. Чи можуть бути Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку власниками корпоративних прав професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
29. Якій строк повноважень Головита членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
30. Чи є обмеження для перебування на посаді Голови та членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для однієї особи?
31. Хто призначає на посади та звільняє з посад керівників та працівників центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
32. Хто має право без спеціальних дозволів представляти Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку у суді?
33. Хто затверджує кадровий резерв центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
34. Хто у разі відсутності Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або неможливості здійснення ним своїх повноважень виконує його обов'язки?
35. Який порядок державної реєстрації нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
36. Хто має право у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, виносити попередження, зупиняти або анулювати дію ліцензій на провадження діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
37. Хто має право у разі порушення оператором організованого ринку законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, правил функціонування таких ринків зупиняти торгівлю на таких ринках до усунення порушень?
38. Хто має на своєму офіційному веб-сайті оприлюднювати відомості про структуру власності професійних учасників фондового ринку?
39. Що має робити Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у разі виявлення нею фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до її компетенції не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення?
40. Що має робити Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у разі виявлення нею порушень законодавства про захист економічної конкуренції?
41. Які заходи має вживати Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку до професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків у разі виявлення порушення чинного законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення?
42. Яку інформацію мають надавати правоохоронні органи на прохання уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
43. Які документи зобов’язані органи приватизації та виконавчої влади надавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку на її запити?
44. Де може бути оскаржене рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходу впливу у вигляді накладання штрафу на учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
45. Кого і у який термін має інформувати Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку про накладені нею штрафи на комерційні банки?
46. Який документ має скласти уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
47. Хто має право розглядати справи та застосовувати санкції до юридичних осіб за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
48. З якого моменту об’єднання професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків набуває статусу СРО за певним видом професійної діяльності?
49. За скількома видами проф діяльності одне об’єднання професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків може набути статус СРО?
50. Хто надає статус СРО та видає відповідне свідоцтво про надання статусу саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
51. На який строк видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку свідоцтво про надання статусу саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
52. Хто приймає рішення про позбавлення статусу СРО?
53. Хто розробляє і затверджує обов’язкові для виконання членами СРО правила (стандарти) провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
54. Хто має право приймати рішення про делегування СРО додаткових повноважень?

1. Що означає термін «цінний папір»?
2. Кому належать права, посвідчені іменним цінним папером?
3. Якими за порядком розміщення або видачі можуть бути цінні папери?
4. Як цінні папери належать до емісійних, які до неемісійних?
5. Кому належать права, посвідчені ордерним цінним папером?
6. Якими за формою існування можуть бути цінні папери?
7. Який порядок оформлення паперового цінного паперу?
8. Якими можуть бути цінні папери за формою випуску (видачі)?
9. Що посвідчують боргові цінні папери?
10. Які групи цінних паперів можуть бути у цивільному обороті в Україні?
11. Які права надають товаророзпорядчі цінні папери їхньому держателю?
12. Які цінні папери відносяться до боргових цінних паперів?
13. Які цінні папери відносяться до пайових цінних паперів?
14. Які цінні папери належать до іпотечних цінних паперів?
15. Які цінні папери належать до деривативних цінних паперів?

1. В якій формі можуть бути випущені облігації?
2. Протягом якого терміну після затвердження НКЦПФР проспект цінних паперів має бути оприлюднений?
3. За які дії емітент має сплачувати державне мито при випуску цінних паперів?
4. За якою ціною мають розміщувати свої акції корпоративні інвестиційні фонди інтервального або відкритого типу після їх реєстрації в реєстрі інститутів спільного інвестування?
5. На яку максимально суму юридична особа має право розміщувати облігації?
6. У який строк НКЦПФР після надходження заяви, рішення про емісію цінних паперів і всіх необхідних документів для реєстрації випуску цінних паперів здійснює реєстрацію випуску цінних паперів або відмовляє в реєстрації?
7. У який формі можуть існувати акції акціонерних товариств?
8. У яких випадках НКЦПФР відмовляє в реєстрації звіту про результати емісії цінних паперів?
9. У якій валюті може бути установлено номінальну вартість акцій?
10. У якій формі може здійснюватись платіж за векселем на території України?
11. Якою може бути форма випуску акції?
12. Хто виступає емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду?
13. Хто є емітентом казначейських зобов’язань України?
14. Хто затверджує порядок ведення реєстру виданих векселів векселедавцем?
15. Хто здійснює реєстрацію випуску облігацій?
16. Хто здійснює реєстрацію випуску та проспекту цінних паперів?
17. Хто може бути емітентом акцій?
18. Хто може бути емітентом інвестиційних сертифікатів?
19. Чи дають облігації підприємств право на участь в управлінні емітентом?
20. Які права власників простих акцій?
21. Які права власників привілейованих акцій?
22. Чи здійснює НКЦПФР реєстрацію випуску державних облігацій України?
23. Чи може акціонерне товариство випускати акції на пред'явника?
24. Чи може бути вексель внеском до статутного капіталу господарського товариства?
25. Чи може кількість публічно розміщених цінних паперів перевищувати кількість цінних паперів, визначених у проспекті цінних паперів?
26. Чи може кількість фактично розміщених цінних паперів бути менше, ніж кількість цінних паперів, визначена у проспекті цінних паперів?
27. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій на пред’явника?
28. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій?
29. Чи може емітент розміщувати облігації на пред’явника?
30. Чи може погашення облігацій здійснюватися майном?

31. Чи може реєстрація НКЦПФР випуску та проспекту цінних паперів розглядатися як гарантія їх вартості?
32. Чи можуть акції корпоративного інвестиційного фонду, що розміщуються, бути оплачені майном та майновими правами?
33. Чи можуть бути прості іменні акції конвертовані у привілейовані акції чи інші цінні папери акціонерного товариства?
34. Чи може емітент розміщувати іменні облігації?
35. Чи можуть бути привілейовані акції конвертовані у прості акції?
36. Чи можуть державні облігації України бути випущені на пред’явника?
37. Чи можуть державні облігації України бути іменними?
38. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом публічного продажу?
39. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом приватного розміщення?
40. Чи можуть мати власники привілейованих акцій право на участь в управлінні товариством?
41. Чи можуть облігацій, що розміщуються акціонерним товариством, бути конвертовані в акції цього акціонерного товариства?
42. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду?
43. Чи має бути оприлюднений проспект цінних паперів?
44. Чи підтверджує облігація обов’язок емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк?
45. Чи регулюється обіг векселів в Україні Женевською конвенцією 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі?
46. Чи є дійсним вексель, що передбачає оплату частинами?
47. Що є підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною?
48. Що означає термін «недобросовісна емісія цінних паперів»?
49. Що таке «акція»?
50. Що таке «казначейське зобов’язання України»?
51. Що таке «вексель»?
52. Що таке «інвестиційний сертифікат»?
53. Що таке «облігація»?
54. Яка пропозиція цінних паперів є публічною?
55. Яким є строк розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу?
56. Якими, в залежності від строку їх обігу, можуть бути державні облігації України?
57. Яких типів акції може розміщувати акціонерне товариство?
58. Які є обмеження щодо номінальної вартості акцій?
59. Які відмінності у реквізитах простого та переказного векселя?
60. Які майнові права посвідчує акція?
61. Які облігації є відсотковими?
62. Які облігації є дисконтними?
63. Які облігації є цільовими?
64. Які особи можуть на території України зобов’язуватися та набувати права за переказними і простими векселями?
65. Якою мовою складається вексель, який видається на території України і місце платежу за яким також знаходиться на території України?
66. Якою може бути частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства?
67. Яку особу називають «трасантом»?
68. З якого моменту виникають взаємні права і обов’язки іпотекодавця та іпотекодержателя за іпотечним договором?
69. Ким забезпечується проведення перевірок на відповідність стану іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій?
70. Ким забезпечується проведення аудиторських перевірок на відповідність стану іпотечного покриття структурованих іпотечних облігацій?
71. На підставі чого може виникати іпотека?
72. На яку особу покладається ведення реєстру іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій?
73. У якій формі здійснюється випуск іпотечних облігацій?
74. Хто є емітентом звичайних іпотечних облігацій?
75. Хто є емітентом структурованих іпотечних облігацій?
76. Хто є іпотекодавцем?
77. Хто є управителем іпотечного покриття?
78. Хто здійснює державну реєстрацію випусків і проспектів емісії іпотечних облігацій?
79. Хто може бути емітентом іпотечних облігацій?
80. Хто несе ризик випадкового знищення предмета іпотеки?
81. Хто такий «іпотекодержатель»?
82. Хто такий «майновий поручитель»?
83. Хто такий «іпотечний кредитор»?
84. Чи є іпотека видом забезпечення виконання зобов’язання нерухомим майном?
85. Чи має іпотека похідний характер від основного зобов’язання?
86. Чи можуть випускатись іпотечні облігації на пред’явника?
87. Чи належать іпотечні облігації до емісійних цінних паперів?
88. Чи підлягає обтяження нерухомого майна іпотекою державній реєстрації?
89. Чи потрібно для кожного випуску звичайних іпотечних облігацій формувати окреме іпотечне покриття?
90. Чим відповідає емітент звичайних іпотечних облігацій (іпотечний кредитор) за виконання зобов’язань за іпотечними облігаціями?
91. Чим відповідає емітент структурованих іпотечних облігацій за виконання зобов’язань за такими іпотечними облігаціями?
92. Що засвідчує іпотечна облігація?
93. Що означає термін «іпотека»?
94. Що посвідчують іпотечні цінні папери?
95. Що таке «іпотечне покриття»?
96. Що таке «іпотечний актив»?
97. Яке зобов’язання, згідно Закону України «Про іпотеку», вважається «основним зобов’язанням»?
98. Який встановлено коефіцієнт іпотечного покриття за звичайними іпотечними облігаціями?
99. Який орган видає ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління іпотечним покриттям?
100. Які види іпотечних облігацій можуть випускатися?
101. Які наслідки має недотримання умови державної реєстрації іпотеки?
102. Які облігації є «іпотечними облігаціями»?
103. Які цінні папери відносяться до іпотечних цінних паперів?

1. Чи можуть бути цінні папери базовим активом деривативного контракту?
2. Як називається особа, яка згідно ф’ючерсним контрактом має купити базовий актив?
3. Хто є особа, яка згідно з форвардним контрактом має продати базовий актив?
4. Як називається особа, яка згідно з ф’ючерсним контрактом має продати базовий актив?
5. Хто є особа, яка згідно з опціоном має право купити базовий актив опціону?
6. Хто за умовами опціону виплачує продавцю премію опціону?
7. Хто є особа, яка згідно з форвардним контрактом має купити базовий актив контракту?
8. Чи належить до деривативного контракту опціон?
9. Чи належить до деривативного контракту форвард?
10. Чи належить до деривативного контракту ф’ючерс?
11. Що є деривативним контрактом?
12. Що засвідчує «опціон»?
13. Що таке «форвард»?
14. Що таке «ф’ючерс»?
15. Які активи можуть бути базовими активами деривативного контракту?
16. Який опціон є опціоном на продаж (опціон «пут»)?
17. Який опціон є опціоном на купівлю (опціон «колл»)?
18. Які існують опціони?
19. Які контракти належать до деривативних контрактів?

1. Наведіть визначення поняття «депозитарна система України».
2. Хто може мати статус депозитарія-кореспондента в депозитарній системі України?
3. Наведіть перелік професійних учасників депозитарної системи України.
4. Наведіть перелік учасників депозитарної системи України.
5. Чи є клірингова установа професійним учасником депозитарної системи України?
6. Наведіть визначення поняття «міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів».
7. Наведіть визначення поняття «глобальний сертифікат».
8. Що входить до поняття «система депозитарного обліку цінних паперів»?
9. Наведіть визначення поняття «права на цінні папери».
10. Наведіть визначення поняття «права за цінними паперами».
11. Що забезпечує Центральний депозитарій цінних паперів?
12. Що означає поняття «депозитарна операція»?
13. Хто такий «ініціатор депозитарної операції»?
14. Наведіть визначення поняття «депонент».
15. Хто є клієнтами Центрального депозитарію цінних паперів?
16. Хто відповідно до законодавства України має право на провадження клірингової діяльності з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами?
17. Наведіть визначення поняття «розрахунки у цінних паперах».
18. Хто здійснює депозитарну діяльність з державними цінними паперами та облігаціями місцевих позик?
19. Хто здійснює грошові розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на регульованому ринку?
20. Наведіть визначення поняття «розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати».
21. Що є підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу?
22. Що є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами?
23. Що є депозитарними активами для Центрального депозитарію цінних паперів?
24. Між якими особами укладається договір про обслуговування рахунку в цінних паперах?
25. Між якими особами укладається депозитарний договір?
26. Між якими особами укладається договір про надання клірингових послуг?
27. Між якими особами укладається договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу?
28. Наведіть визначення поняття «кліринг».
29. Наведіть визначення поняття «неттінг».
30. З ким укладає регульований ринок договір про надання клірингових послуг?
31. Хто укладає з особою, що здійснює кліринг, договір про клірингове обслуговування для здійснення клірингу за правочинами щодо цінних паперів?
32. Хто має право на регульованому ринку здійснювати кліринг та розрахунки за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери?
33. Які механізми виконання зобов’язань, допущених до клірингу, застосовуються для зниження ризику їх невиконання або неналежного виконання?
34. Наведіть визначення поняття «клірингова діяльність».
35. Наведіть визначення поняття «учасник клірингу».
36. Хто має право провадити клірингову діяльність?
37. Що таке «операція щодо цінних паперів»?
38. Які функції здійснюють депозитарні установи для провадження ними депозитарної діяльності?
39. Які функції здійснює Центральний депозитарій цінних паперів?
40. Наведіть визначення поняття «розпорядник рахунку в цінних паперах».
41. Який документ містить вимогу до Центрального депозитарію цінних паперів чи депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов’язаних депозитарних операцій?
42. Наведіть визначення поняття «реєстр власників іменних цінних паперів».
43. На підставі якого договору емітент цінних паперів може отримати реєстр власників іменних цінних паперів?
44. На підставі якого договору Центральний депозитарій або Національний банк України відкриває та веде рахунки в цінних паперах емітентів цінних паперів?
45. Наведіть визначення поняття «безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах».
46. Хто може внести цінні папери на депозит нотаріуса?
47. Хто забезпечує виплату доходу за цінними паперами при погашенні цінних паперів та при здійсненні емітентом корпоративних операцій?
48. Наведіть визначення поняття «корпоративні операції емітента».
49. Наведіть визначення поняття «зарахування цінних паперів».
50. Наведіть визначення поняття «переказ цінних паперів».
51. Наведіть визначення поняття «списання цінних паперів».
52. Наведіть визначення поняття «керуючий рахунком у цінних паперах».
53. Наведіть визначення поняття «центральний контрагент».
54. Хто має право виконувати функції центрального контрагента?
55. У який час Центральним депозитарієм цінних паперів, депозитарною установою виконуються депозитарні операції?

1. Яке господарське товариство є акціонерним?
2. Що означає термін «значний пакет акцій»?
3. Що означає термін «контрольний пакет акцій»?
4. Що означає термін «домінуючий контрольний пакет акцій»?
5. Що означає термін «статутний капітал» акціонерного товариства?
6. З якого моменту акціонерне товариство вважається створеним і набуває прав юридичної особи?
7. З якого моменту акціонерне товариство вважається припиненим?
8. Хто може бути визнаний акціонером?
9. Якими за типом можуть бути акціонерні товариства?
10. Чи є зміна типу акціонерного товариства його перетворенням (реорганізацією)?
11. Яке розміщення акцій може здійснювати приватне акціонерне товариство?
12. Яке розміщення акцій може здійснювати публічне акціонерне товариство?
13. Чи мають акціонери всіх приватних акціонерних товариств переважне право на придбання акцій, що пропонуються їх власником до відчуження третій особі?
14. Які існують обмеження щодо відчуження акціонерами публічного акціонерного товариства належних їм акції?
15. Чи є засновницькій договір установчим документом акціонерного товариства?
16. Яким має бути мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства на момент його створення?
17. Що означає термін «власний капітал» акціонерного товариства?
18. Що означає термін «вартість чистих активів» акціонерного товариства?
19. Які шляхи збільшення статутного капіталу акціонерного товариства?
20. У якому порядку може бути зменшено статутний капітал акціонерного товариства?
21. Що посвідчує акція?
22. Що таке дивіденд?
23. Чи можуть дивіденди виплачуватись цінними паперами додаткової емісії?
24. Хто має право на отримання дивідендів у разі відчуження акціонером належних йому акцій після дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, але раніше дати їх виплати?
25. Який орган є вищим органом акціонерного товариства?
26. Чи існують обмеження щодо строків проведення річних загальних зборів акціонерного товариства?
27. Якою має бути періодичність скликання чергових загальних зборів акціонерного товариства?
28. Які загальні збори акціонерного товариства вважаються позачерговими?
29. Що означає термін «проста більшість голосів»?
30. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про внесення змін до статуту товариства?
31. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про зміну типу товариства?
32. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про збільшення статутного капіталу товариства?
33. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора), а також внесення змін до них?
34. Які органи акціонерного товариства обирають членів наглядової ради?
35. Які органи акціонерного товариства обирають членів ревізійної комісії (ревізора)?
36. Який орган акціонерного товариства має повноваження приймати рішення про ліквідацію акціонерного товариства?
37. За якої умови загальні збори акціонерного товариства мають кворум?
38. Чи має бути акціонер персонально письмово повідомлений про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
39. Хто з акціонерів має право внести пропозиції щодо питань, включених до порядку денного загальних зборів акціонерного товариства?
40. В яких випадках підлягають обов’язковому включенню до порядку денного загальних зборів пропозиції власників простих акцій?
41. Чи можуть бути оголошені перерви у ході загальних зборів?
42. Чи має право акціонер замінити свого представника на загальних зборах акціонерного товариства?
43. Чи має право акціонер надати довіреність на право участі та голосування на загальних зборах декільком своїм представникам?
44. Чи позбавляє акціонера права участі у загальних зборах надання ним довіреності на право участі та голосування на загальних зборах представнику?
45. Як має голосувати представник акціонера на загальних зборах акціонерного товариства, якщо довіреність не містить завдання щодо голосування?
46. Який з представників акціонера має бути зареєстрований як учасник загальних зборів у разі, якщо для участі у них з’явилося декілька представників акціонера?
47. Чи завжди голосування власників простих акцій здійснюється за принципом «одна акція - один голос»?
48. З якого моменту рішення загальних зборів акціонерного товариства вважається прийнятим?
49. Протягом якого часу наглядова рада має прийняти рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства з моменту отримання від мажоритарного акціонера вимоги про їх скликання?
50. Протягом якого часу акціонер може оскаржити рішення загальних зборів або порядок прийняття такого рішення до суду?
51. Чи є обов’язковим створення наглядової ради у всіх приватних акціонерних товариствах?
52. Чи є обов’язковим створення у публічному акціонерному товаристві наглядової ради?
53. Який порядок обрання голови наглядової ради акціонерного товариства?
54. Кому підзвітний виконавчий орган акціонерного товариства?
55. Чи може виконавчий орган акціонерного товариства бути одноосібним?
56. Чи підлягає обов’язковій перевірці незалежним аудитором річна фінансова звітність публічного акціонерного товариства?
57. Хто має право приймати рішення щодо продажу або анулювання викуплених або іншим чином набутих акціонерним товариством акцій?
58. Чи мають місце законодавчі обмеження щодо кількості акціонерів (засновників) у певних типів акціонерних товариств?
59. Чи мають Рекомендації щодо практики застосування законодавства з питань корпоративного управління, затверджені рішенням НКЦПФР від 12.03.2020 р. № 113, директивний характер?

1. Які торговельні майданчики відносяться до організованих ринків капіталу?
2. В якій організаційно-правовій формі може бути створений оператор організованого ринку капіталу?
3. Хто може бути оператором багатостороннього торговельного майданчику (БТМ)?
4. В чому полягає відмінність функціонування багатостороннього торговельного майданчику (БТМ) та організованого торговельного майданчика (ОТМ)?
5. Чи підлягає кандидатура керівника оператора організованого ринку капіталу погодженню НКЦПФР?
6. Яким має бути мінімальний розмір початкового капіталу оператора організованого ринку?
7. Чи є організований ринок юридичною особою?
8. З якого моменту є дійсними правила функціонування організованого ринку капіталу?
9. В чому відмінність дискреційних правил від недискреційних правил функціонування організованого ринку?
10. Який оператор організованого ринку капіталу може використовувати дискреційні правила функціонування ринку?
11. Хто може бути учасником організованого ринку капіталу?
12. Чи може оператор організованого ринку встановлювати різний розмір комісійної винагороди для учасників організованого ринку?
13. З якого моменту цінні папери та інші фінансові інструменти вважаються допущеними до торгівлі на регульованому ринку?
14. Який статус отримує емітент з моменту допуску його цінних паперів до торгівлі на регульованому ринку?
15. Яку інформацію містить реєстр регульованого ринку?
16. Хто може бути ініціатором внесення цінного паперу до реєстру регульованого ринку?
17. Сукупність яких процедур передбачає лістинг цінних паперів?
18. Як визначається частка акцій у вільному обігу?
19. Якою має бути мінімальна частка акцій емітента у вільному обігу для внесення та перебування акцій у лістингу регульованого ринку?
20. Яким має бути мінімальний строк існування емітента аби його акції могли бути унесені до лістингу регульованого ринку?
21. Яким має бути мінімальний строк існування інституту спільного інвестування аби його цінні папери могли бути унесені до лістингу регульованого ринку?
22. Якою є періодичність розрахунку регульованим ринком ринкової капіталізації емітента?
23. Чи належить до особливої інформації про емітента інформація про факти лістингу/делістингу цінних паперів на регульованому ринку?
24. Протягом якого строку оператор регульованого ринку повинен повідомити емітента про прийняття рішення щодо лістингу/делістингу цінних паперів такого емітента?
25. За яких умов цінні папери іноземного емітента можуть бути внесені у лістинг регульованого ринку?
26. Що означає процедура зупинення торгівлі цінним папером?
27. Що означає процедура припинення торгівлі цінним папером?
28. Протягом якого строку оператор регульованого ринку після виявлення відповідних підстав має здійснити припинення торгівлі цінним папером?
29. Хто може виконувати функції маркет-мейкера на регульованому ринку?
30. Щодо яких фінансових інструментів оператор регульованого ринку зобов’язаний забезпечити механізми підтримання ліквідності?
31. Що означає термін «торговельний день»?
32. Що означає термін «торговельна сесія»?
33. Що підтверджує зареєстрована заявка учасника регульованого ринку?
34. На підставі яких заявок можуть укладатися правочини на регульованому ринку?
35. Що означає термін «поточна ціна цінного папера»?
36. Що означає термін «ситуація цінової нестабільності»?
37. У яких випадках оператор регульованого ринку залежно від ступеня зміни поточної ціни зобов’язаний зупинити торги лістинговим цінним папером?
38. У яких випадках оператор регульованого ринку залежно від ступеня зміни поточної ціни зобов’язаний зупинити торги державним цінним папером?
39. Яка ціна вважається «ціною відкриття» за цінним папером?
40. Що являє собою курс цінного папера, визначеного на регульованому ринку?
41. Як визначається курс цінного папера?
42. Яким є граничний строк розрахунків за правочином, який укладений на регульованому ринку і використовується для розрахунку курсу цінного папера?
43. Чому дорівнює курс цінного папера, у відношенні якого протягом торговельного дня не укладалися правочини?
44. За якими операціями не визначається курс цінного папера?
45. Яким є порядок розкриття оператором регульованого ринку інформації про курс цінного папера?
46. Які дії може здійснити оператор регульованого ринку у разі виявлення в діях учасника торгів ознак маніпулювання?
47. Чи має право оператор регульованого ринку у разі порушення його правил застосовувати санкції до порушників?
48. Яку інформацію оператор регульованого ринку зобов’язаний оприлюднювати та надавати НКЦПФР?
49. Згідно з яким документом здійснюється укладення деривативних контрактів на регульованому ринку?
50. Укладення якого договору оператором регульованого ринку з професійним учасником ринку капіталу є обов’язковою умовою для початку діяльності з організації торгівлі на регульованому ринку?

1. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
2. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності СРО професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
3. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників)?
4. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності організованих товарних ринків?
5. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів?
6. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки стану дотримання вимог законодавства, передбачених на випадок закінчення строку дії ліцензії або її анулювання?
7. Хто здійснює нагляд та контроль за додержанням товарними біржами встановлених законодавством вимог щодо їхньої діяльності?
8. Хто має право застосування відповідних санкцій за порушення товарними біржами встановлених законодавством вимог щодо їхньої діяльності?
9. Що має робити НКЦПФР у разі виявлення фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції НКЦПФР не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення?
10. Хто має право у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки виносити попередження?
11. Хто має право у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки зупиняти або анулювати ліцензії видані нею?
12. Хто має право надсилати офіційним каналом зв’язку емітентам обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про акціонерні товариства?
13. Хто має право надсилати офіційним каналом зв’язку особам, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки?
14. Хто має право надсилати офіційним каналом зв’язку саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг?
15. Хто має право надсилати офіційним каналом зв’язку суб’єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки?
16. Де може проводитись перевірка суб’єкта, якій провадить професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
17. Яка перевірка професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків є плановою?
18. Яка перевірка професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків є позаплановою?
19. Хто має право видавати доручення на проведення перевірки професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
20. Хто затверджує план-графік проведення планових перевірок професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
21. Який мінімальний склад інспекційної групи для проведення перевірки професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
22. На який строк видається доручення для проведення планової перевірки професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків?
23. Чи може бути продовжений строк планової/позапланової перевірки вказаний у дорученні на перевірку професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків?
24. Чи має НКЦПФР попередньо повідомляти професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків про проведення планової перевірки?
25. Чи має НКЦПФР попередньо повідомляти професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків про проведення позапланової перевірки?
26. Чи має право суб’єкт перевірки (професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків) надавати зауваження до акта планової/позапланової перевірки?
27. Що є підставою для проведення НКЦПФР планової перевірки емітента?
28. Чи має бути емітент попередньо письмово повідомлений про проведення планової перевірки?
29. Чи можуть бути планова та позапланова перевірки емітента безвиїзними?
30. Яким має бути мінімальний склад робочої групи для проведення виїзної перевірки емітента?
31. На який строк видається доручення для проведення планової або позапланової перевірки емітента?
32. Чи може бути продовжений строк планової (позапланової) перевірки вказаний у дорученні на перевірку емітента?
33. Чи має право робоча група при проведенні перевірки емітента вилучати документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства?
34. Якій документ складає робоча група за наслідками проведення планової (позапланової) перевірки емітента?
35. Якім документом керівник робочої групи оформлює вилучення документів у емітента під час планової (позапланової) перевірки?
36. На який строк керівник робочої групи має право вилучати документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства під час планової (позапланової) перевірки емітента?
37. Якими мають бути дії керівника робочої групи під час перевірки у разі відсутності емітента за його місцезнаходженням?
38. Якими мають бути дії керівника робочої групи у разі відмови посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) вчасно прийняти вилучені під час перевірки документи?
39. Який мінімальний склад робочої групи для проведення планової (позапланової) безвиїзної перевірки емітента?
40. У разі усунення Емітентом під час проведення перевірки виявлених робочою групою порушень та недоліків у його діяльності, що має зробити робоча група?
41. Проведення яких заходів включає фінансовий моніторинг?
42. Чи потрібна згода суб’єкта на обробку його персональних даних при здійсненні первинного фінансового моніторингу?
43. З яких рівнів складається система фінансового моніторингу?
44. Хто є суб’єктами державного фінансового моніторингу?
45. Хто має забезпечувати проведення первинного фінансового моніторингу?
46. Хто несе відповідальність за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу?
47. Якою може бути максимальна сума штрафів, застосована до суб’єкта первинного фінансового моніторингу у разі вчинення двох і більше видів порушень?
48. З якою метою суб’єкти первинного фінансового моніторингу призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу?
49. Хто розробляє правила та програму здійснення фінансового моніторингу суб’єктом первинного фінансового моніторингу?
50. Чи підлягають правила фінансового моніторингу оприлюдненню суб’єктом первинного фінансового моніторингу?
51. Хто здійснює організацію та проведення первинного фінансового моніторингу у корпоративних інвестиційних фондах?
52. Хто здійснює організацію та проведення первинного фінансового моніторингу у недержавних пенсійних фондах?
53. Як часто суб’єкт первинного фінансового моніторингу має здійснювати внутрішні перевірки на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення?
54. З ким потребує погодження призначення та звільнення відповідальних за фінансовий моніторинг працівників банків, філій іноземних банків?
55. Якою є сума, на яку здійснюється кожна із фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу ( крім суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та/або азартні ігри) за наявності однієї або більше додаткових ознак?
56. Які правові підстави здійснення НКЦПФР нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
57. Хто має право надавати доручення на здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
58. У якому складі утворюється контрольна група для здійснення нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
59. Який документ складає контрольна група за результатами нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
60. Хто має підписувати звіт за результатами нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
61. Хто здійснює загальний контроль за здійсненням нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків представниками НКЦПФР?
62. Чи підлягає передачі юридичним та/або фізичним особам, а також іншим органам звіт та матеріали нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків (за винятком випадків, передбачених законодавством)?
63. Чи можуть бути оскаржені дії представників НКЦПФР, які здійснюють нагляд за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
64. У скількох примірниках контрольна група НКЦПФР складає звіт за результатами нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
65. Які правові підстави здійснення представниками акціонерів нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
66. Якою кількістю акцій сукупно мають володіти акціонери щоб мати право призначити представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
67. Чи мають право кожен з трьох акціонерів, яким належить 10, 25, та 52 відсотків акцій призначити своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків одночасно?
68. Чи мають право три акціонери, яким належить 2, 5, та 4 відсотки акцій призначити спільних представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
69. Чи мають право НКЦПФР та акціонери, яким сукупно належить 10 або більше відсотків акцій одночасно призначити своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків (дві групи представників одночасно)?
70. Що має робити уповноважена особа НКЦПФР у разі виявлення порушень законодавства, розгляд яких не належить до компетенції НКЦПФР?
71. У який строк на громадянина чи посадову особу може бути накладено адміністративне стягнення за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
72. Хто уповноважений розглядати справи про правопорушення, вчинені юридичними особами?
73. За яких умов справа про правопорушення може бути розглянута колегіально в складі трьох членів НКЦПФР?
74. Які наслідки має порушення уповноваженою особою НКЦПФР, яка розглядала справу, вимог законодавства щодо провадження у справі про правопорушення?
75. Чи має право НКЦПФР застосовувати до юридичних осіб за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках штрафні санкції?
76. Яким документом уповноважена особа НКЦПФР оформлює факт вчинення правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках юридичною особою?
77. Що має вчинити уповноважена особа НКЦПФР, якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування санкції або іншого заходу впливу?
78. Хто має право складати акти про правопорушення?
79. Чи може уповноважена особа, якій надані повноваження розглядати справу про правопорушення, розглянути її відразу після складання акта про правопорушення?
80. Чи можуть залучатися до розгляду справи про правопорушення фахівці, експерти, треті особи?
81. Чи може справа про правопорушення розглядається у разі відсутності керівника або представника юридичної особи?
82. Яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи у справі про правопорушення щодо юридичних осіб?
83. У який термін уповноважений підрозділ НКЦПФР має письмово поінформувати Національний банк України про накладення штрафів на комерційні банки?
84. Чи має право НКЦПФР застосовувати до комерційних банків штрафні санкції за правопорушення на ринках капіталу?
85. Кого має повідомити НКЦПФР про накладення на комерційні банки штрафів за правопорушення на ринках капіталу?
86. Який порядок накладання адміністративного стягнення при вчиненні однією особою двох або більше адміністративних порушень?
87. Які рішення має право приймати уповноважена особа НКЦПФР у справі про адміністративне правопорушення вчинене посадовою особою професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків?
88. Який документ має складати уповноважена особа НКЦПФР у разі виявлення правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках з боку громадянина чи посадової особи?
89. Протягом якого часу уповноважена особа НКЦПФР має розглянути адміністративну справу про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках вчинене громадянином чи посадовою особою з дати її одержання?
90. Який порядок накладання адміністративного стягнення при вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень?
91. За результатами розгляду адміністративної справи яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи НКЦПФР?
92. Чи може бути винесено уповноваженою особою НКЦПФР розпорядження про усунення порушень без порушення справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
93. Хто має право виносити розпорядження про усунення порушень на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
94. Чи може бути уповноваженою особою НКЦПФР прийнято рішення про продовження терміну виконання розпорядження?
95. У який строк може бути оскаржено в адміністративному суді постанову уповноваженої особи НКЦПФР про накладення адміністративного стягнення на посадову особу?
96. Протягом якого часу постанову про накладення санкції (крім фінансової санкції) щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату НКЦПФР?
97. Чи може бути оскаржена постанова про накладання штрафу за правопорушення щодо юридичних осіб?
98. Який строк розгляду НКЦПФР скарги на постанову про накладання санкцій, винесену уповноваженою особою НКЦПФР щодо юридичної особи?
99. Чи може бути оскаржене у суді рішення НКЦПФР за скаргою на постанову винесену уповноваженою особою у справі про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
100. На чию користь юридичні особи сплачують штрафи накладені уповноваженими особами НКЦПФР?

1. В якому випадку вважається, що суб’єкт господарювання займає монопольне становище на ринку?
2. Чи мають право органи Антимонопольного комітету України накладати штрафи на суб’єктів господарювання - юридичних та фізичних осіб за порушення антимонопольного законодавства?
3. Які органи Антимонопольного комітету України мають право надавати дозвіл на економічну концентрацію у випадках передбачених законодавством?
4. За яких умов органи Антимонопольного комітету України можуть надати дозвіл на концентрацію?
5. До кого можуть звернутися учасники концентрації із заявою про надання дозволу на концентрацію у разі, якщо Антимонопольний комітет України відмовив у наданні такого дозволу?
6. За яких умов Кабінет Міністрів України може дозволити концентрацію, на здійснення якої Антимонопольний комітет України не надав дозволу?
7. Хто здійснює державний контроль за додержанням законодавства про захист економічної конкуренції, захист інтересів суб’єктів господарювання та споживачів від його порушень?
8. Протягом якого терміну суб’єкти господарювання, які отримали рішення Антимонопольного комітету України про заборону узгоджених дій чи концентрації, можуть звернутися до Кабінету Міністрів України із заявою про надання дозволу на відповідні узгоджені дії чи концентрацію?
9. Протягом якого часу особа, основним видом діяльності якої є проведення фінансових операцій чи операцій з цінними паперами має здійснити наступний перепродаж акцій придбаних нею з метою їх наступного перепродажу?
10. Хто має право на клопотання осіб, основним видом діяльності яких є проведення фінансових операцій чи операцій з цінними паперами із обґрунтуванням про неможливість здійснення наступного перепродажу, акцій придбаних нею з метою їх наступного перепродажу прийняти рішення про продовження цього строку?
11. У яких випадках органи Антимонопольного комітету України можуть розпочинати розгляд справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
12. У який строк суб’єкт господарювання, на якого органами Антимонопольного комітету України накладено штраф повинен його сплатити?
13. З якою метою Антимонопольний комітет України дає рекомендаційні роз’яснення з питань застосування антимонопольного законодавства?
14. Хто має здійснювати збір доказів у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
15. Хто може надати дозвіл на концентрацію у разі, якщо вона не призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині?
16. Хто може надати дозвіл на концентрацію у разі, якщо вона призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині, якщо позитивний ефект для суспільних інтересів зазначеної концентрації переважає негативні наслідки обмеження конкуренції?
17. Які дії можуть бути кваліфіковані як антиконкурентні узгоджені дії?
18. Чи мають бути заявник, відповідач та треті особи у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції повідомлені органами Антимонопольного комітету України про початок розгляду справи?
19. Хто має право призначати експертизу та експерта у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
20. Чи мають право органи Антимонопольного комітету України приймати рішення про примусовий поділ суб’єкта господарювання, що займає монопольне становище на ринку?
21. Хто має право приймати рішення про примусовий поділ суб’єкта господарювання, що займає монопольне становище на ринку?
22. Чи може суб’єкт господарювання відкликати заяву про надання дозволу на концентрацію?
23. Чи позбавляє заявника права звернутися до Антимонопольного комітету України, його територіального відділення з повторною заявою у разі залишення його заяви без розгляду?
24. Чи потребує подання повторної заяви до Антимонопольного комітету України, в якій обставини, що характеризують концентрацію (узгоджені дії), суттєво не змінилися, повторного внесення плати?
25. Чи справляється плата за подання заяв до Антимонопольного комітету України про надання дозволу на концентрацію та узгоджені дії?
26. Чи справляється плата за надання Антимонопольним комітетом України попередніх висновків при поданні заяв про надання дозволу на концентрацію та узгоджені дії?
27. Чи є державні уповноважені Антимонопольного комітету України органами Антимонопольного комітету України?
28. Чи можуть висновки експертів чи пояснення осіб бути визнані доказами при розгляді справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
29. Які органи здійснюють державний контроль за дотриманням антимонопольного законодавства професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків?
30. Які є підстави для зміни, скасування чи визнання недійсними рішень органів Антимонопольного комітету України?
31. Які процесуальні документи приймаються органами Антимонопольного комітету України за результатами розгляду справи про узгоджені дії, концентрацію?
32. Які строки розгляду органами Антимонопольного комітету України справи про узгоджені дії чи концентрацію?
33. Яким є розмір пені, що стягується за кожен день прострочення сплати штрафу, накладеного Антимонопольним комітетом України?
34. Якім є максимальний розмір пені, що може бути стягнений за несвоєчасну сплату штрафу, накладеного рішенням органу Антимонопольного комітету України?
35. Який пакет акцій акціонерного товариства може бути визнаний контрольним?
36. Який строк давності притягнення до відповідальності за порушення законодавств про захист економічної конкуренції?

1. Від чого залежить розмір пенсійної виплати учаснику недержавного пенсійного фонду?
2. З якого моменту недержавний пенсійний фонд вважається ліквідованим?
3. З якою періодичністю здійснюється облік пенсійних коштів учасників недержавного пенсійного фонду?
4. З якою періодичністю здійснюється розрахунок та оприлюднення чистої вартості активів та чистої вартості одиниці пенсійних активів недержавного пенсійного фонду?
5. За рахунок чого формуються активи недержавного пенсійного фонду?
6. Чи може бути недержавний пенсійний фонд проголошений банкрутом?
7. Кого має повідомити зберігач у разі виявлення порушень законодавства щодо провадження діяльності з управління активами недержавного пенсійного фонду, вчинених особою, що здійснює управління такими активами?
8. Коли адміністратор надає учаснику недержавного пенсійного фонду виписку з його індивідуального пенсійного рахунку безкоштовно?
9. Коли відбувається заміна особи, що провадить діяльність з управління активами недержавного пенсійного фонду?
10. Коли члени ради фонду набувають своїх повноважень?
11. Кому надає звітність адміністратор пенсійного фонду про діяльність пенсійного фонду?
12. Кому надає звітність компанія з управління активами про управління активами недержавного пенсійного фонду, що знаходяться у неї в управлінні?
13. На підставі якої ліцензії здійснюється управління активами недержавного пенсійного фонду?
14. На які цілі можуть бути використані пенсійні активи недержавного пенсійного фонду?
15. На який термін обираються члени ради недержавного пенсійного фонду?
16. Протягом якого терміну повинні бути інвестовані надходження на поточний рахунок пенсійного фонду?
17. Скільки зберігачів можуть обслуговувати недержавний пенсійний фонд одночасно?
18. У якому випадку може бути відмовлено у державній реєстрації недержавному пенсійному фонду?
19. У якому разі засідання ради недержавного пенсійного фонду є правомочним?
20. У якому разі збори засновників недержавного пенсійного фонду вважаються правомочними?
21. Хто веде персоніфікований облік пенсійних коштів учасників недержавного пенсійного фонду?
22. Хто видає ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів?
23. Хто видає ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів?
24. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з адміністратором?
25. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з аудитором недержавного пенсійного фонду?
26. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з компанією з управління активами або іншою особою, яка має право здійснювати управління активами недержавного пенсійного фонду?
27. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір зі зберігачем?
28. Хто затверджує статут та вносить зміни до статуту недержавного пенсійного фонду?
29. Хто є вкладником недержавного пенсійного фонду?
30. Хто є власником накопичених пенсійних коштів?
31. Хто здійснює щоденний розрахунок вартості активів недержавного пенсійного фонду?
32. Хто здійснює державний нагляд та контроль у системі накопичувального пенсійного забезпечення?
33. Хто здійснює державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду?
34. Хто здійснює оприлюднення інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду?
35. Хто здійснює щоденний розрахунок чистої вартості активів та чистої вартості одиниці пенсійних активів недержавного пенсійного фонду?
36. Хто може бути адміністратором недержавного пенсійного фонду?
37. Хто може здійснювати управління активами недержавного пенсійного фонду?
38. Хто може зобов’язати фізичних осіб сплачувати пенсійні внески до корпоративного і професійного недержавного пенсійного фонду?
39. Хто надає звітність про діяльність недержавного пенсійного фонду?
40. Хто розробляє та затверджує інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду?
41. Чи виключає система недержавного пенсійного забезпечення загальнообов’язкове державне пенсійне страхування?
42. Чи дозволяється приєднання та злиття декількох недержавних пенсійних фондів однакового виду?
43. Чи дозволяється проводити реорганізацію будь-яких недержавних пенсійних фондів шляхом поділу чи виділення, а також приєднання, злиття недержавних пенсійних фондів різних видів?
44. Чи є недержавне пенсійне забезпечення для недержавних пенсійних фондів виключним видом діяльності?
45. Чи є недержавний пенсійний фонд юридичною особою?
46. Чи має право зберігач використовувати активи недержавного пенсійного фонду, які знаходяться на рахунках цього фонду, як кредитні ресурси?
47. Чи мають на меті засновники недержавного пенсійного фонду при його створення одержання прибутку для його подальшого розподілу між засновниками?
48. Чи може адміністратор недержавного пенсійного фонду бути емітентом акцій?
49. Чи може фізична особа бути учасником кількох недержавних пенсійних фондів одночасно?
50. Чи можуть бути активи недержавного пенсійного фонду предметом застави?
51. Чи можуть недержавні пенсійні фонди змінювати вид та найменування, зазначені у їх статуті, після включення до Державного реєстру фінансових установ?
52. Чи несе держава відповідальність за зобов’язаннями недержавного пенсійного фонду?
53. Чи несе недержавний пенсійний фонд відповідальність за зобов’язаннями держави щодо здійснення пенсійних виплат застрахованим особам?
54. Чи підлягає діяльність з адміністрування недержавного пенсійного фонду ліцензуванню?
55. Чи підлягає інвестиційна декларація недержавного пенсійного фонду обов’язковій реєстрації у державних органах?
56. Чому повинна дорівнювати сума пенсійних коштів усіх учасників пенсійного фонду?
57. Що відбувається з коштами учасників недержавного пенсійного фонду у разі його ліквідації?
58. Що відбувається із пенсійними коштами у разі смерті учасника недержавного пенсійного фонду?
59. Що відображає інвестиційна декларація недержавного пенсійного фонду?
60. Що може бути підставою ліквідації недержавного пенсійного фонду?
61. Яка мінімальна кількість членів ради недержавного пенсійного фонду?
62. Яка особа може бути зберігачем недержавного пенсійного фонду?
63. Яка періодичність проведення зборів засновників недержавного пенсійного фонду?
64. Які активи можуть входити до складу активів недержавного пенсійного фонду?
65. Які види пенсійних виплат здійснює недержавний пенсійний фонд?
66. Які вимоги до інвестування активів, призначених для виплати пенсійним фондом пенсії на визначений строк?
67. Які державні органи має повідомити рада фонду про заміну особи, що провадить діяльність з управління активами недержавного пенсійного фонду?
68. Які за видами можуть утворюватись недержавні пенсійні фонди?
69. Які межи відповідальності адміністратора недержавного пенсійного фонду за своїми зобов’язаннями перед недержавним пенсійним фондом?
70. Які наслідки має факт того, що збори засновників недержавного пенсійного фонду не відбулися два рази підряд у зв’язку з їх неправомочністю через відсутність достатнього числа представників засновників?
71. Які органи управління має недержавний пенсійний фонд?
72. Які обмеження щодо визначення пенсійного віку учасника недержавного пенсійного воду у системі недержавного пенсійного забезпечення?
73. Який відсоток активів пенсійного фонду може розміщувати компанія з управління активами у зобов’язаннях однієї юридичної особи?
74. Який відсоток активів пенсійного фонду можна придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, емітентами яких є засновники такого фонду?
75. Який відсоток цінних паперів (корпоративних прав) одного емітента можна тримати у активах недержавного пенсійного фонду?
76. Який державний орган визначає порядок та умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів?
77. Який орган здійснює державний нагляд та контроль за діяльністю осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів та зберігачів недержавних пенсійних фондів?
78. Якою кількістю голосів членів ради недержавного пенсійного фонду приймаються рішення ради фонду?

1. За яких умов держава може бути учасником інституту спільного інвестування?
2. За яких умов фізична особа може бути учасником венчурного фонду?
3. За яких умов фізична особа у може бути учасником кваліфікаційного інституту спільного інвестування?
4. За якої кількості учасників інституту спільного інвестування корпоративний інвестиційний фонд повинен оприлюднювати повідомлення про проведення загальних зборів?
5. Коли здійснюється викуп акцій корпоративного фонду відкритого типу?
6. Коли корпоративний фонд вважається створеним і набуває статусу юридичної особи?
7. На який строк створюється безстроковий інститут спільного інвестування?
8. На який строк укладаються договір між корпоративним фондом і компанією з управління активами про управління активами корпоративного фонду та договір між корпоративним фондом і зберігачем активів корпоративного фонду?
9. На яку дату депозитарієм цінних паперів складається перелік учасників корпоративного фонду, які мають право на участь у загальних зборах?
10. Назвіть органи корпоративного фонду.
11. Протягом якого строку корпоративний фонд повинен повідомити учасникам корпоративного фонду про зміни в порядку денному?
12. Протягом якого строку наглядова рада корпоративного фонду приймає рішення про включення пропозицій до порядку денного?
13. Протягом якого строку складається протокол загальних зборів корпоративного фонду?
14. Протягом якого строку учасникам корпоративного фонду надсилається письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
15. Протягом якого терміну обов’язково здійснюється викуп цінних паперів інституту спільного інвестування у разі продовження строку його діяльності?
16. У який строк здійснюється реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного фонду з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного фонду?
17. У який строк здійснюється реєстрація регламенту або змін до нього?
18. У який строк компанія з управління активами інституту спільного інвестування повинна повідомити зберігача активів інституту спільного інвестування про проведення операцій щодо списання коштів з рахунків та відчуження інших активів корпоративного фонду або компанії з управління активами пайового фонду (крім активів, облік яких веде зберігач активів інституту спільного інвестування)?
19. У який строк повертаються засновникам кошти, внесені у рахунок оплати акцій корпоративного фонду, у разі незатвердження установчими зборами статуту та результатів розміщення акцій корпоративного фонду?
20. Хто є учасником інституту спільного інвестування?
21. Хто може бути присутнім на загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори?
22. Хто не може бути посадовими особами корпоративного фонду, компанії з управління активами інституту спільного інвестування?
23. Хто приймає рішення про продовження діяльності строкового корпоративного фонду?
24. Хто приймає рішення про продовження діяльності строкового пайового фонду?
25. Хто розсилає повідомлення про проведення загальних зборів?
26. Чи є обов’язковим укладання договору зі зберігачем на обслуговування активів інституту спільного інвестування з приватним розміщенням?
27. Чи може входити іноземна валюта до складу активів інституту спільного інвестування?
28. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування відкритого типу?
29. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування закритого типу?
30. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування інтервального типу в період між інтервалами?
31. Чи підлягають вільному обігу цінні папери інституту спільного інвестування інтервального типу протягом інтервалу?
32. Що відбувається із строковим інститутом спільного інвестування після закінчення його строку?
33. Що є підставою для внесення відомостей про інститут спільного інвестування до Єдиного державного реєстру інституту спільного інвестування?
34. Що заборонено корпоративному фонду у період між реєстрацією в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань і внесенням відомостей до Єдиного державного реєстру інституту спільного інвестування?
35. Що забороняється змінювати інституту спільного інвестування?
36. Що зобов’язана відкрити особа, яка має намір набути статус учасника інституту спільного інвестування, цінні папери якого існують у бездокументарній формі?
37. Що не мають права робити учасники пайового фонду?
38. Що не можуть включати активи інституту спільного інвестування?
39. Що означає «вартість чистих активів інституту спільного інвестування»?
40. Що таке «активи інституту спільного інвестування»?
41. Що таке «венчурний фонд»?
42. Що таке «інститут спільного інвестування»?
43. Що таке «пайовий фонд»?
44. Як визначається розрахункова вартість цінного папера інституту спільного інвестування?
45. В якому порядку здійснюється обрання членів наглядової ради корпоративного фонду?
46. Як здійснюється реєстрація інституту спільного інвестування?
47. Яка існує класифікація цінних паперів інституту спільного інвестування за формою випуску?
48. Яка мінімальна кількість учасників корпоративного фонду (їх представників), зареєстрованих для участі в загальних зборах для визнання їх правоможними?
49. Хто не може бути учасником інституту спільного інвестування?
50. Які існують обмеження щодо складу наглядової ради корпоративного фонду?
51. Які класи інститутів спільного інвестування належать до спеціалізованих?
52. Які класи активів належать до кваліфікаційних?
53. Які повноваження голови наглядової ради інституту спільного інвестування?
54. Яким вимогам одночасно повинен відповідати інститут спільного інвестування, щоб вважатись диверсифікованим?
55. Якими за строками діяльності можуть бути інститут спільного інвестування закритого типу?
56. Який граничний строк подачі до НКЦПФР змін до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування?
57. Який інститут спільного інвестування належить до відкритого типу?
58. Який інститут спільного інвестування належить до інтервального типу?
59. Який інститут спільного інвестування належить до закритого типу?
60. Який мінімальний кількісний склад лічильної комісії у корпоративному фонді з кількістю учасників понад 100 осіб?
61. Який мінімальний кількісний склад членів наглядової ради корпоративного фонду для прийняття рішень (крім тих, які пов’язані із скликанням та проведенням позачергових загальних зборів, які проводяться)?
62. Який мінімальний розмір статутного капіталу компанії з управління активами?
63. Який мінімальний розмір статутного капіталу корпоративного фонду?
64. Який порядок виплати дивідендів за цінними паперами інституту спільного інвестування відкритого та інтервального типу?
65. Який порядок голосування з питань порядку денного загальних зборів у корпоративному фонді з кількістю учасників понад 100 осіб?
66. Який порядок дострокового викупу цінних паперів інституту спільного інвестування?

1. На яких осіб поширюється дія Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні»?
2. Хто відповідає за нарахування та внесення до бюджету податку на доходи фізичних осіб під час нарахування (виплати) дивідендів?
3. Хто відповідає за організацію бухгалтерського обліку на підприємстві?
4. Хто здійснює державне регулювання бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні?
5. Чому повинно дорівнювати сальдо на субрахунку 401 «Статутний капітал»?
6. Що входить до складу фінансової звітності?
7. Що входить до складу Міжнародних стандартів фінансової звітності?
8. Що таке вилучений капітал?
9. Що таке власний капітал?
10. Що таке емісійний дохід по акціях?
11. Що таке неоплачений капітал?
12. Що таке поточні фінансові інвестиції?
13. Як здійснюється оподаткування прибутку від операцій з продажу цінних паперів платником податку – юридичною особою?
14. Як здійснюється оподаткування суми коштів або вартості майна, що надходять платнику податку у вигляді прямих інвестицій у корпоративні права, емітовані таким платником податку?
15. Як здійснюється оподаткування суми отриманого платником податку емісійного доходу?
16. Як платником податку - фізичною особою ведеться облік загального фінансового результату операцій з інвестиційними активами?
17. Як платником податку – юридичною особою враховується сума від’ємного значення фінансового результату з метою оподаткування податком на прибуток?
18. Які доходи фізичної особи від проведення операцій з інвестиційними активами не підлягають оподаткуванню та не включаються до загального річного оподатковуваного доходу?
19. Яким нормативним актом України визначений порядок застосування Міжнародних стандартів фінансової звітності та перелік суб’єктів, які зобов’язані їх застосовувати для складення фінансової звітності?
20. Яким нормативно-правовим актом визначаються форма і склад статей фінансової звітності в Україні?
21. Які основні елементи включає власний капітал?
22. Які підприємства в Україні зобов’язані застосовувати Міжнародні стандарти фінансової звітності для складання фінансової звітності?

1. Хто є суб’єктами інформаційних відносин?
2. Якими законодавчими актами регулюються інформаційні відносини в Україні?
3. Які є види інформації за змістом та за порядком доступу?
4. Що не може відноситись до комерційної таємниці?
5. В чому специфіка конфіденційної і службової інформації?
6. Які є види інформаційної діяльності?
7. Що таке інформаційна продукція та інформаційна послуга?
8. Які види відповідальності за порушення законодавства про інформацію?
9. Які є види звернень громадян згідно Закону України «Про звернення громадян»?
10. Які звернення громадян не підлягають розгляду та вирішенню?
11. Які строки розгляду заяв, скарг, пропозицій громадян?
12. Яка відповідальність посадових осіб за порушення законодавства про звернення громадян?
13. Яка інформація фінансових установ підлягає розкриттю відповідно до Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»?
14. Чи повинна фінансова установа додатково розкривати інформацію як емітент, якщо її організаційно-правовою формою є акціонерне товариство?
15. На яку інформацію має право доступу клієнт будь-якої фінансової установи?
16. Що таке професійна таємниця на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
17. Які шляхи збереження професійної таємниці на ринках капіталу та організованих товарних ринках передбачені законом?
18. Що таке діловодство і які органи державної влади визначають вимоги до діловодства?
19. Ким затверджено перелік типових документів, що створюються під час діяльності підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів?
20. Які вимоги до діловодства за зверненнями громадян та за запитами на отримання публічної інформації?
21. Який закон регулює відносини, пов’язані із захистом персональних даних під час їх обробки в Україні?
22. Хто є суб'єктами відносин, пов'язаних із персональними даними?
23. Хто є володільцем персональних даних?
24. Хто є розпорядником персональних даних?
25. Хто є третьою особою у відносинах, пов’язаних із персональними даними?
26. На кого покладено функцію контролю за додержанням законодавства про захист персональних даних у межах повноважень, передбачених законом?
27. Яка особа затверджує типовий порядок обробки персональних даних?
28. За яких обставин і в якому порядку володілець персональних даних повідомляє Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини про обробку персональних даних?
29. Якими законодавчими актами встановлено відповідальність фізичних осіб за невиконання вимог закону «Про захист персональних даних»?
30. Що таке електронний документ?
31. В чому суть електронного документообігу?
32. Хто є суб’єктами електронного документообігу?
33. Яке призначення електронного підпису і в чому специфіка кваліфікованого електронного підпису?
34. Хто є суб’єктами відносин у сфері електронних довірчих послуг?
35. Які вимоги до зберігання та архівів електронних документів?
36. В чому суть концепції відкритих даних і яким законом вона започаткована?
37. Якими законами передбачається розкриття інформації на ринках капіталу та організованих товарних ринках України?
38. Який порядок розкриття регульованої інформації учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих ринків капіталу?
39. Чи підлягає розкриттю і підтримці в актуальному стані інформація про структуру власності юридичних осіб, які є професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків?
40. Що має включати документація до програмних продуктів, які використовується професійними учасниками ринків капіталу?
41. В чому специфіка вимог до технічного завдання на створення програмного забезпечення інформаційно-телекомунікаційної системи (ІТС) порівняно з технічним завданням на створення програмного продукту для потреб професійного учасника ринків капіталу, Центрального депозитарію?